第 三 人 参 加 仲 裁 程 序 初 探

奚玮1 邓兴广2
（1、安徽师范大学法律系，安徽芜湖 241000；2、杭州市中级人民法院，浙江杭州310007 ）


摘要：我国的仲裁立法对仲裁程序中可否存在第三人未作明确规定，法学理论界对此存在两种截然不同的观点，仲裁实践中也是各行其是，从而破坏了法制的统一。一概无条件地允许第三人参加仲裁程序或一律不加区分地禁止第三人参加仲裁程序的观点和做法都是有失偏颇的，应当有条件地允许第三人参加仲裁程序。
关键词：仲裁；有独立请求权第三人；无独立请求权第三人

仲裁作为一种非诉讼的解决民商事争议的方式，是指当事人根据自愿达成的协议，将发生争议的事项，经由一定机构以第三者身份居中作出裁决，从而确定他们之间的权利义务关系。现代社会，以仲裁方式解决民商事争议正得到越来越广泛的运用且备受欢迎。仲裁既不同于协商、民间调解等非具法律效力的争议解决方式，也与诉讼有着本质上的差异。就其本质而言，仲裁并非真正意义上的司法行为，也非行政行为，而是一种“准司法”行为。在仲裁这种解决方式中包含了契约性因素和司法性因素这样两个方面的因素:[1] 基于契约性因素，仲裁手段充分体现了当事人的意思自治，并有着诉讼无法比拟的灵活、快捷、经济等优点；而基于司法性因素，又使得仲裁裁决具有与诉讼判决相同的法律约束力。其中，仲裁所包含的契约性因素是其区别于诉讼的根本性特征之一，仲裁基于当事人完全独立的意思自治，当事人达成仲裁协议是仲裁程序发生的前提条件。对于仲裁，当事人享有充分的程序选择权和程序自主权。当事人对于是否采用仲裁方式解决纠纷以及仲裁机构的选定，裁决过程中的有关程序事项诸如仲裁庭的组成、仲裁审理的方式和开庭形式等均取决于当事人双方的共同意愿，任何机构和个人均不得予以强迫。仲裁的契约性因素中最为重要的应是当事人通过达成书面协议的方式自愿将争议提交仲裁机构解决。因为这既是仲裁机构取得仲裁权受理案件的前提，也是当事人放弃诉权、排除法院管辖的依据，并与各国所实行的或裁或审的制度相协调一致。没有体现当事人共同意愿的仲裁协议，任何一方仅凭自己的单方面意愿都不能将争议提交仲裁，仲裁机构也无权就该争议作出裁决。“当事人意思自治是整个仲裁制度的起点和基础。”[2]
仲裁程序中的申请人和被申请人都是基于合同中订立的仲裁条款或事后达成的书面仲裁协议而参加仲裁程序的当事人，他们都是基于签订的属其真实意思表示的书面仲裁协议而实现其以仲裁方式解决权益争执的意愿。司法实践中一个不容回避的问题是，对于那些对仲裁当事人的争议标的提出部分或全部的独立请求，并申请参加仲裁的第三人或者对仲裁当事人之间的争议标的没有独立的实体权利，但案件的处理结果同他有法律上的利害关系，而申请参加或由一方当事人要求仲裁庭追加的第三人，仲裁庭可否允许其参加当事人之间正在进行的仲裁程序，也就是说，仲裁程序中可否存在第三人。对此我国的仲裁立法未加以明确规定 ，从而导致了仲裁实践中的做法不一。法学理论界对于仲裁程序中的第三人问题也有着两种截然不同的观点。一种观点认为，为便于查明案件全部事实，彻底解决纠纷，并避免由于把两个相关联的仲裁请求分开审理而作出相互矛盾的裁决的情况发生，仲裁庭有权参照民事诉讼法的有关规定追加第三人或接受第三人参加仲裁程序的请求。并将仲裁程序中第三人的概念定义为：对仲裁当事人的争议标的有独立的请求权，或虽无独立的请求权，但案件的处理结果同他有法律上的利害关系，为保护自己的合法权益而参加到仲裁程序中的人。[3]另一种观点则认为，仲裁是以当事人自愿为基础的，仲裁庭对案件的审理限于当事人同意的范围，仲裁庭有权决定当事人的请求是否成立，但无权追加所谓第三人或接受第三人参加仲裁程序的请求[4]。
分析比较上述两种关于仲裁程序第三人的观点，第一种观点不加区别和限制地允许第三人参加他人已经开始的仲裁程序，仲裁庭未经当事人或第三人同意就决定追加第三人，便剥夺了当事人的自主权，违背了当事人的意思自治，而且往往导致仲裁裁决执行方面的困难，原当事人或第三人可能以未订有仲裁协议为由申请人民法院不予执行或撤销仲裁裁决。因为根据我国民事诉讼法第271条之规定，当事人在合同中没有订立仲裁条款或事后没有达成书面仲裁协议的仲裁裁决，人民法院可以裁定不予执行。第二种观点是一律禁止第三人参加他人之间已经开始的仲裁程序，这又势必影响到纠纷处理的简捷、经济。因为第三人没有参加仲裁程序，仲裁裁决则对其不发生法律效力，裁决生效后认为侵犯了其合法权益的第三人如果就同一争议事实提起诉讼，就须对已经生效的裁决重新审理，从而造成司法资源的浪费；并且第三人没有参加仲裁程序也不利于仲裁庭全面查明案件事实，不利于争议得到及时彻底地解决以达到维护各方当事人合法权益的目的。由此可见，一概无条件地允许第三人参加仲裁程序或一律不加区分地禁止第三人参加仲裁程序的观点和做法都是有失偏颇的。从第三人参加民事诉讼的目的来看，都是为了保护自己的合法民事权益，即无论是有独立请求权的第三人还是无独立请求权的第三人，都涉及到是否将依法享有一定的民事权利或承担一定的民事义务。仲裁程序中涉及到的第三人，其参加仲裁活动的目的也是为了保护自己的合法民事权益。如果一概禁止第三人参加仲裁程序，如前所述将不利于纠纷的简捷、经济解决，不便于查明案件事实，彻底解决纠纷，无益于保护仲裁当事人及第三人的合法权益，而且可能导致对两个相关联的案件因分开审理而作出相互矛盾的裁决的情况发生。再说，仲裁程序实行当事人意思自治的根本目的还在于保证迅速、公正地解决争议。既然如此，如果允许第三人参加仲裁程序，更易于达到这一目的，从根本上说，就可以认为允许第三人参加仲裁程序与当事人意思自治原则是一致的。另外，考察世界各国的仲裁立法，也并非没有规定仲裁程序第三人的立法例。1986年的荷兰民事诉讼法典第1045条对仲裁程序中的第三人就有这样的规定：“1、根据与仲裁程序结果有利害关系的第三人的书面请求，仲裁庭可以允许第三人参加或介入程序，仲裁庭应毫不迟疑地将一份请求发送给当事人；2、声称第三人应予赔偿的一方当事人可以将一份通知送达第三人，另一份通知应毫不迟疑地发送给仲裁庭和其他当事人；3、如果第三人根据他与仲裁协议的当事人之间的书面协议参加仲裁，其参加介入或联合索赔权由仲裁庭听取当事人意见后许可；4、一经准许参加，介入或联合索赔，第三人即成为仲裁程序中的一方当事人。”然而由于第三人没有参与订立仲裁协议，没有明确表达将争执的法律关系交由仲裁机构裁决的意愿，虽然该第三人对他人之间争议的仲裁事项有独立的请求权或虽无独立请求权但案件处理结果与其有法律上的利害关系，都不应将其直接当然地纳入仲裁程序中，仲裁庭没有理由未经当事人和第三人明确同意而直接追加第三人参加仲裁程序，因为该种做法违背了自愿仲裁原则。没有订立仲裁协议的公民、法人或其他组织，无论其与已开始的仲裁事项有何种关系，在其没有明确表达仲裁意愿及没有取得原仲裁当事人的同意之前，都不能当然成为仲裁程序的当事人（即作为仲裁程序中的第三人）。如果仲裁庭在仲裁过程中发现该仲裁事项有涉及到第三人的情形，且确有必要追加第三人参加仲裁，可建议仲裁当事人（指申请人和被申请人）和第三人在自愿基础上共同达成一个仲裁协议，然后有仲裁庭根据该协议一并处理他们之间的争议。在第三人以书面形式申请参加已经开始的仲裁程序的情形下，如果本诉当事人（指申请人和被申请人）未有书面明确表示反对者，则该第三人可以作为有独立请求权的第三人或无独立请求权的第三人参加已经开始的仲裁程序。因为第三人以书面申请参加他人已经开始的仲裁程序，说明其自愿接受仲裁管辖，自愿放弃以其他方式解决纠纷的权利，体现了意思自治。且本诉当事人没有明确的书面异议，可视为他们和第三人之间已达成了一个默示的仲裁协议，共同意愿接受该仲裁庭管辖，共同意愿接受其仲裁裁决约束。对于无独立请求权的第三人，如果只有与其有利害关系的一方当事人书面要求追加其参加仲裁，在该第三人没有书面异议的情况下，则可将其作为无独立请求权的第三人参加仲裁程序。其理由也在于对申请追加不明确表示反对并参加到仲裁程序中来的第三人可视为其与原仲裁当事人已达成了默示的协议。又因为无独立请求权的第三人只与其中一方当事人有着法律上的利害关系，而与另一方当事人比较而言关系不如这样密切，因此只要他同与其有法律上利害关系的一方当事人达成默示（或书面明示）协议即可参加到已开始的仲裁程序中。同样，如果该无独立请求权的第三人书面表示参加仲裁，只要与其有着法律上利害关系的那方当事人不明确表示反对，他即可作为第三人参加到已开始的仲裁程序而享有当事人的各项权利和义务。如果第三人与当事人之间不能达成仲裁协议，或者第三人申请参加仲裁程序而本诉当事人书面表示反对，或者本诉当事人要求追加第三人，而该第三人明确表示反对，可以将第三人与当事人之间的法律纠纷另案处理，也即或者由他们在本诉仲裁之外另行达成仲裁协议后申请仲裁，或者通过诉讼程序处理争议事项。对于有独立请求权的第三人参加的仲裁案件，仲裁庭必须合并审理，一并作出裁决。对于无独立请求权的第三人参加的仲裁案件，仲裁庭应先解决申请人与被申请人之间的纠纷，然后再解决无独立请求的第三人与同他有法律上利害关系的一方当事人之间的纠纷。但在一般请况下，仲裁庭无须裁决无独立请求权的第三人履行一定的义务，因为仲裁庭对当事人之间的争议所作出的裁决对无独立请求权的第三人具有预决效力，该第三人可以根据仲裁庭的裁决结果判断自己的责任大小并由此作出行为选择。
仲裁程序中的第三人问题是一个颇为复杂的问题，需要作更深入的探讨，也需要在立法上作出明确的规定，以使仲裁制度更趋完善。法院对于因涉及第三人参加仲裁程序的裁决也因分清情况，区别对待，不可一概予以撤销抑或承认，从而通过司法对仲裁的监督和支持，使仲裁更好地发挥其作为一种争议解决方式的功能。
参考文献：
[1]扬荣新.仲裁理论与实用[M].北京:中国经济出版社,1998，2-3.
[2]江伟.当事人意思自治与现代仲裁法[J].法学杂志，1997,(1).
[3]谭兵.中国仲裁制度研究[M].北京:法律出版社，1995，128
[4]黄进.仲裁法学[M].北京:中国政法大学出版社,2001，104.



中国广播电影电视部 马里共和国文化和通讯部


中华人民共和国广播电影电视部和马里共和国文化和通讯部关于租用短波广播发射设备议定书


（签订日期１９９３年１０月２９日 生效日期１９９３年１０月２９日）
　　中华人民共和国广播电影电视部（以下简称“中方”）和马里共和国文化和通讯部（以下简称“马方”）就中方继续租用马方短波广播发射设备事，经过友好协商，达成如下协议：

　　　　　　　　　　　　　　第一章　租机

　　第一条　马方同意中方继续租用马里广播电视局巴马科一号发射台的两部五十千瓦短波发射机，转播中国国际广播电台对非洲和美洲的广播节目，每机每天播音十三小时。技术设备的使用规定见议定书附件一。

　　第二条　租用期为五年，从一九九三年一月三十日至一九九八年一月二十九日。

　　第三条　租用一部五十千瓦短波发射机播音一小时所需的全部费用为６９５．７８法国法郎，租用两部五十千瓦短波发射机每年应付租费６６０２９５２法国法郎。
　　五年应付租费３３０１４７６１法国法郎。

　　　　　　　　　　　第二章　租费结算和支付

　　第四条　双方商定，中方将五年租费３３０１４７６１法国法郎的１５％现汇即４９５２２１４法国法郎，依以下方式汇入马里广播电视局在巴马科马里发展银行（２１０—０１）主营业厅的银行帐号：Ｎｏ２６０／６０８Ｆ，信箱号为Ｂ．Ｐ．９４：
　　１．九三年底支付５０％现汇，即２４７６１０７法国法郎。
　　２．九五年底支付２５％现汇，即１２３８０５４法国法郎。
　　３．剩余的２５％现汇，即１２３８０５４法国法郎，在租用期满时，扣除转播中断时间的租费后付清。如应扣除中断时间的租费多于１２３８０５４法国法郎，以延长转播时间相抵付。

　　第五条　双方达成协议，中方将五年租费的８５％即２８０６２５４６法国法郎付给中国广播电视国际经济技术合作公司（以下简称中广公司）。在马里文化和通讯部广播电视局与中广公司所签合同的基础上，这笔租费在租机期间将用于：
　　——支付巴马科一号台四部五十千瓦短波发射机维持正常运转所需的电子管和零配件费用，每年７８８４００法国法郎。
　　——支付卡伊和莫普提两个调频广播发射台维持正常播音所需的电子管和零配件费用，每年２０００００法国法郎。
　　——支付巴马科一号台中方技术协助人员费用，每年９０００００法国法郎。
　　——支付卡伊和莫普提两个调频广播发射台中方技术协助人员费用，每年３６００００法国法郎。
　　——为马方建设广播工程（土建、设备），费用为１６８２０５４６法国法郎。

　　第六条　马方应在每月结束后的七个工作日内通过巴马科一号台中方技术协助小组向中方提供该月转播中断和接收信号中断情况的书面报告。
　　由于马方原因（如供电和机器设备故障、及马里广播电视局播音馆至巴马科一号发射台之间的传送故障等），造成十分钟（含）以上的转播中断，中断时间的租费按本议定书第四条的规定从租机费中扣除。

　　　　　　　　　　　　　第三章　频率登记

　　第七条　马方根据本议定书附件一中规定的接收区、时间和发射方向保证中国国际广播电台节目的转播。

　　第八条　根据国际电信联盟的规定，并按本议定书附件二的内容，由马方负责向国际频率登记委员会填写申报表格。

　　　　　　　　第四章　国际通信卫星转播线路的租用

　　第九条　中方租用国际通信卫星将中国国际广播电台的节目由北京传送到巴马科，双方分别向国际通信卫星组织提交租用线路的申请并办理所需的手续。
　　巴马科的地面站至巴马科一号台的节目传送系统由马方负责并保证传送质量。中方与马里电信公司签订的《专用线路租约》作为本议定书的附件三。因巴马科地面站至马里广播电视局播音馆之间传送电路质量恶化或中断，造成无法转播，一次持续时间达到或超过三小时，累计中断的转播时数，由马方以延长转播时间补偿。
　　　　　　　　　　　　第五章　税收和关税

　　第十条　马里政府将免除中方所有捐税和进口税，包括：
　　——本议定书第五条规定提供的电子管、零配件：
　　——本议定书第五条规定的建设广播工程所需的设备、材料、交通、施工工具及燃油；
　　——中方人员在马里工作期间所需的生活物资及燃油。

　　　　　　　　　　　　　　第六章　其他

　　第十一条　双方各指派一名官员负责联络和正确执行本议定书的所有条款。

　　第十二条　附件一、附件二、附件三为本议定书的组成部分。

　　第十三条　本议定书第五条所提的中广公司与马里文化和通讯部广播电视局之间的合同是本议定书的组成部分。自签字之日起，与本议定书同时生效。
　　双方在协商一致的基础上共同审定工程设计，马方派员按合同规定监督工程质量。

　　第十四条　在租用期内，任何一方要求中止本议定书，应以书面形式通知另一方，并由提出的一方承担由此给对方造成的经济损失，本议定书自通知之日起六个月后终止。

　　第十五条　在租用期满六个月之前，双方可对继续租机进行友好协商。

　　第十六条　双方将通过友好协商解决分歧和争端。
　　本议定书于１９９３年１０月２９日在北京签订，共两份，每份用中文和法文写成，两种文本具有同等效力。
　　注：附件一、二、三略。

　　　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　马里共和国
　　　广播电影电视部代表　　　　　　　　　　文化和通讯部代表
　　　　　　艾知生　　　　　　　　　　　　　　　卡米索科
　　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　（签字）