人事部、财政部、交通部关于1999年调整交通部所属海上救捞、港监、内河航道、航政等水上作业事业单位工作人员工资标准的通知
人事部 财政部 交通部
人事部、财政部、交通部关于1999年调整交通部所属海上救捞、港监、内河航道、航政等水上作业事业单位工作人员工资标准的通知
根据党中央、国务院关于调整机关、事业单位工作人员工资标准的决定和《国务院办公厅转发人事部财政部关于调整机关事业单位工作人员工资标准和增加离退休人员离退休费三个实施方案的通知》（国办发〔1999〕78号）精神，结合水上作业事业单位的实际情况，现将调整交通部所属海上救捞、港监、内河航道、航政等水上作业事业单位工作人员工资标准的有关问题通知如下：
一、从1999年7月1日起，调整交通部所属海上救捞、港监、内河航道、航政等水上作业事业单位工作人员的职务工资标准（调整后的工资标准见附表一至八）。工资构成中固定部分调整后，活的部分按国家规定的工资构成比例相应提高，水上作业津贴和艰苦岛屿作业津贴也按国家规定的比例相应提高。
二、交通部所属海上救捞、港监、内河航道、航政等水上作业事业单位新参加工作人员的见习期工资标准和初期工资标准相应提高。提高后的见习期工资标准和初期工资标准分别为：初中毕业生每月306元（含见习岗位津贴，下同），高中、中专毕业生每月322元，大学专科毕业生每月347元，大学本科毕业生每月363元，获得双学士学位的大学本科毕业生（含学制为六年以上的大学本科毕业生）、研究生班毕业和未获得硕士学位的研究生每月386元，获得硕士学位的研究生每月415元。
新参加工作的普通船员、潜水员和水上作业的技术工人学徒期工资待遇调整为306元（含见习岗位津贴）。
附表一：交通部门事业单位海上船舶船员专业技术职务岗位工资标准表
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| | 职 务 工 资 标 准
| 职务等级 |------------------------------------------------------------------
| |一 |二 |三 |四 |五 |六 |七 |八 |九 |十 |十一|
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 船 长 |391 |416 |441 |466 |491 |523 |555 |587 |619 |651 |683 |
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 轮机长 |361 |383 |405 |427 |449 |474 |499 |524 |549 |574 |599 |
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 大副、大管轮、 |330 |348 |366 |384 |408 |432 |456 |480 |504 |528 |552 |
| 通用电机员、通用报务员 | | | | | | | | | | | |
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|二副、二管轮、一等电机员、一等报|295 |311 |327 |343 |363 |383 |403 |423 |443 |463 |483 |
| 务员、主任管事 | | | | | | | | | | | |
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|三副、三管轮、二等电机员、二等报|270 |284 |298 |312 |330 |348 |366 |384 |402 |420 |438 |
| 务员、材料员、会计员、管事 | | | | | | | | | | | |
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| 三级船组
----------------------------------------------------------
| 二级船组
----------------------------------------------------
| 一级船组
----------------------------------------------
| 特级船组
----------------------------------------
单位：元／月
------------------------------
|
----------------------------|
十二|十三|十四|十五|十六|
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715 |747 |779 |811 | |
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624 |649 |674 |699 |724 |
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576 |600 |624 |648 | |
| | | | |
----|----|----|----|----|
503 |523 |543 |563 | |
| | | | |
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456 |474 |492 | | |
| | | | |
------------------------------
附表二：交通部门事业单位海上船舶普通船员职务岗位工资标准表
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| | 职 务 工 资 标 准
| 职务等级 |------------------------------------------------------------
| | 一| 二| 三| 四| 五| 六| 七| 八| 九| 十|
|------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|水手长、救捞长、机工长、1000吨以上 |310 |326 |342 |358 |378 |398 |418 |438 |458 |478 |
| 驳船驾长、正驾驶、正司机 | | | | | | | | | | |
|------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|副水手长、1000吨以上驳船副驾长、大 |295 |311 |327 |343 |363 |383 |403 |423 |443 |463 |
| 厨、捞工、正驾驶、正司机 | | | | | | | | | | |
|------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|1000吨以下驳船正副驾长、副驾驶、副司机、 |271 |285 |299 |313 |331 |349 |367 |385 |403 |421 |
|一水、一级机工、一级电工、二厨、木匠、捞工| | | | | | | | | | |
|------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 二水、二级机工、二级电工、加油工、 |249 |261 |273 |285 |301 |317 |333 |349 |365 |381 |
| 捞工、服务员、三厨 | | | | | | | | | | |
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注：普通船员不分船组、其工资标准统一按表列标准执行。
单位：元／月
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|
----------------------|
十一|十二|十三|十四|
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498 |518 |538 |558 |
| | | |
----|----|----|----|
483 |503 |523 |543 |
| | | |
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439 |457 |475 |493 |
| | | |
----|----|----|----|
397 |413 |429 |445 |
| | | |
------------------------
附表三：交通部门事业单位内河船舶船员专业技术职务岗位工资标准表
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| | 职 务 工 资 标 准
| 职务等级 |------------------------------------------------------------
| | 一| 二| 三| 四| 五| 六| 七| 八| 九| 十|
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 船 长 |347 |372 |397 |422 |447 |472 |504 |536 |568 |600 |
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 轮机长 |319 |341 |363 |385 |407 |429 |454 |479 |504 |529 |
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 大副、大管轮、通用电机员、 |294 |312 |330 |348 |366 |390 |414 |438 |462 |486 |
| 通用报务员 | | | | | | | | | | |
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 二副、二管轮、一等电机员、 |267 |283 |299 |315 |331 |351 |371 |391 |411 |431 |
| 一等报务员 | | | | | | | | | | |
|--------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 三副、三管轮、二等电机员、 |243 |257 |271 |285 |299 |317 |335 |353 |371 |389 |
| 二等报务员、管事 | | | | | | | | | | |
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| 四级船组
----------------------------------------------------------
| 三级船组
----------------------------------------------------
| 二级船组
----------------------------------------------
| 一级船组
----------------------------------------
单位：元／月
------------------------------------
|
----------------------------------|
十一|十二|十三|十四|十五|十六|
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632 |664 |696 |728 |760 | |
----|----|----|----|----|----|
554 |579 |604 |629 |654 |679 |
----|----|----|----|----|----|
510 |534 |558 |582 |606 |630 |
| | | | | |
----|----|----|----|----|----|
451 |471 |491 |511 |531 |551 |
| | | | | |
----|----|----|----|----|----|
407 |425 |443 |461 |479 | |
| | | | | |
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附表四：交通部门事业单位内河船舶船员专业技术职务岗位工资标准表
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| | 职 务 工 资 标 准
| 职务等级 |------------------------------------------------------------
| | 一| 二| 三| 四| 五| 六| 七| 八| 九| 十|
|----------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|水手长、救捞长、正驾驶、正司机、1000吨以上 |294 |310 |326 |342 |362 |382 |402 |422 |442 |462 |
|驳船驾长、疏浚工长、管线工长、电工长、机工长 | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 副水手长、正驾驶、正司机、1000吨以上 |282 |298 |314 |330 |350 |370 |390 |410 |430 |450 |
| 驳船副驾长、大厨、疏浚副工长 | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|副驾驶、副司机、千吨以下驳船正副驾长、一水、 |259 |273 |287 |301 |319 |337 |355 |373 |391 |409 |
|一级机工、一级电工、二厨、管线工、疏浚工、机匠| | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 二水、二级机工、二级电工、疏浚工、管线工、 |238 |250 |262 |274 |290 |306 |322 |338 |354 |370 |
| 服务员、三厨、加油工 | | | | | | | | | | |
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注：1、普通船员不分船组，其工资标准统一按表列标准执行
2、五等船组（50总吨以下或36．8千瓦以下）的内河船舶驾驶、司机执行表列相应的职务等级工
资标准。
单位：元／月
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|
----------------------|
十一|十二|十三|十四|
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482 |502 |522 |542 |
| | | |
----|----|----|----|
470 |490 |510 |530 |
| | | |
----|----|----|----|
427 |445 |463 |481 |
| | | |
----|----|----|----|
386 |402 |418 |434 |
| | | |
------------------------
附表五：交通部门事业单位海上潜水员职务岗位工资标准表
单位：元／月
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| | 职 务 工 资 标 准 |
|职务等级 |--------------------------------------------------------------------------------------|
| | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六 | 七 | 八 | 九 | 十 | 十一|
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|
|一级潜水员|498|528|558|588|618|648|678|708|738|768|798|
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|
|二级潜水员|353|378|403|428|453|478|503|528|553|578|603|
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|
|助理潜水员|295|315|335|355|375|395|415|435|455|475|495|
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注：1、本工资标准适用于专门从事海上救捞深潜作业的潜水员
2、潜水长执行一级潜水员的工资标准，潜水监督执行表列528至798元的工资标准。
附表六：交通部门事业单位内河潜水员职务岗位工资标准表
单位：元／月
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | 职 务 工 资 标 准 |
|职务等级 |--------------------------------------------------------------------------------------|
| | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六 | 七 | 八 | 九 | 十 | 十一|
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|
|一级潜水员|445|475|505|535|565|595|625|655|685|715|745|
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|
|二级潜水员|321|346|371|396|421|446|471|496|521|546|571|
|----------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|------|
|助理潜水员|270|290|310|330|350|370|390|410|430|450|470|
------------------------------------------------------------------------------------------------------
注：1、本工资标准适用于专门从事内河救捞潜水作业的潜水员。
2、潜水长执行一级潜水员的工资标准。
附表七：交通部门事业单位水上作业管理人员职务岗位工资标准表
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| | 职 务 工 资 标 准
| 职 务 等 级 |------------------------------------------------------------------
| | 一| 二| 三| 四| 五| 六| 七| 八| 九| 十|十一|
|------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|航道、导航段长，工程主任，管线、水工、 | | | | | | | | | | | |
| 爆破队长，监督站站长，导航台台 | | | | | | | | | | | |
| 长，指向标站站长，收发信台台长， |319 |337 |355 |373 |397 |421 |445 |469 |493 |517 |541 |
|三合一灯塔主任，灯塔主任，测量队（分队）长| | | | | | | | | | | |
|------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|航道、导航副段长，工程副主任，管线、 | | | | | | | | | | | |
|水工、爆破副队长，值班闸长，监督站副 | | | | | | | | | | | |
|站长，导航台副台长，指向标站副站长， |300 |316 |332 |348 |368 |388 |412 |436 |460 |484 |508 |
|收发信台副台长，三合一灯塔副主任， | | | | | | | | | | | |
|灯塔副主任，测量队副队（副分队）长 | | | | | | | | | | | |
|------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 站、台、段、队管理人员 |269 |283 |297 |311 |329 |347 |365 |383 |401 |419 |437 |
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单位：元／月
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|
----------------------|
十二|十三|十四|十五|
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| | | |
| | | |
565 |589 |613 |637 |
| | | |
----|----|----|----|
| | | |
| | | |
532 |556 |580 |604 |
| | | |
| | | |
----|----|----|----|
455 |473 |491 | |
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附表八：交通部门事业单位水上作业工人职务岗位工资标准表
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| | 职 务 工 资 标 准
| 职务等级 |------------------------------------------------------------------
| | 一| 二| 三| 四| 五| 六| 七| 八| 九| 十|十一|
|--------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|航道、绞滩站长，钻探、爆破、测量、整治、 | | | | | | | | | | | |
|机械维修工长，船闸机械（电气）运行工长，维修|294 |310 |326 |342 |362 |382 |402 |422 |442 |462 |482 |
|工长，充电工长，灯塔长，定时、发射主任 | | | | | | | | | | | |
|--------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|航道、绞滩副站长，钻探、爆破、测量、整治、 | | | | | | | | | | | |
|机械维修副工长，信号台长、船闸机械（电气） |282 |298 |314 |330 |350 |370 |390 |410 |430 |450 |470 |
|运行副工长，维修副工长，充电副工长 | | | | | | | | | | | |
|--------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|信号台副台长，一级航标员，钻探、爆破、测量、| | | | | | | | | | | |
|整治、机械维修、线务、船闸机械（电气）运行、|259 |273 |287 |301 |319 |337 |355 |373 |391 |409 |427 |
|机务、定时、发射、充电、机电员，值机员 | | | | | | | | | | | |
|--------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|
|二级航标员，信号、钻探、爆破、测量、整治、 | | | | | | | | | | | |
|机械维修、线务、船闸机械（电气）运行、导航 |238 |250 |262 |274 |290 |306 |322 |338 |354 |370 |386 |
|机务、充电、定时、发射、机电工，水工 | | | | | | | | | | | |
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单位：元／月
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|
----------------|
十二|十三|十四|
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| | |
502 |522 |542 |
| | |
----|----|----|
| | |
490 |510 |530 |
| | |
----|----|----|
| | |
445 |463 |481 |
| | |
----|----|----|
| | |
402 |418 |434 |
| | |
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中国进出口银行外汇资金业务操作规程（暂行）
中国进出口银行
中国进出口银行外汇资金业务操作规程（暂行）
中国进出口银行
为加强外汇资金业务管理，严格内部控制，规范业务操作，根据我行现有业务特点特制定如下规程：
一、机构及职责分工
我行外汇资金业务由计划资金部外汇管理处、外汇交易处、财会部会计处和营业处（美元后台）、转贷部综合处（日元后台）分工合作完成，为达到职责分明，加强管理、相互制约、控制风险的目的，现将相关单位的外汇资金业务开展过程中的职责明确如下：
（一）计资部外汇管理处
——管理外汇资金，向外汇交易处提出可交易头寸指令；
——办理资金调拨手续；
——债务掉期交易。
（二）计资部外汇交易处
办理除债务掉期以外的外汇交易，目前开展的业务有外汇定期存款、境内外拆放、外汇买卖、外汇掉期、债券投资。
（三）财会部会计处和营业处、转贷部综合处
——对交易进行复核；
——对外发确认电传或确认书；
——根据资金调拨单，办理资金划拨。
二、授信管理
我行外汇资金业务实行严格的授信管理制度。根据目前的实际情况，授信管理由两个层次组成，即第一层由计划资金部总经理批准各个交易员限额和一定金额的境内、外银行，国内客户的交易限额；第二层由行领导批准大额交易。
计划资金部外汇管理处、外汇交易处在进行外汇交易时要严格按照已批准的外汇交易头寸和对外交易限额进行交易，财会部会计处和营业处、转贷部综合处根据已批准的交易限额进行复核，不允许越权交易。
三、债务掉期以外的外汇业务的操作规程
以下各项业务，由外汇管理处根据行内领用头寸和上交头寸情况，向外汇交易处提出可交易头寸指令，外汇交易处根据指令，决定交易种类，并按以下程序进行交易操作。
（一）外汇定期存款
凡在账户行（现指中国银行总行、工商银行总行、花旗银行、中行纽约分行、中行香港分行）进行定期存款，具体程序为：
1．外汇交易处交易员向经理提出存款建议；
2．经理同意后，由交易员缮制外汇存款通知书一式四联，经理复核签字，计划资金部总经理和财会部总经理审核双签，第一联交财会部（会计）凭以记账，第二联交财会部（营业）凭以办理存款手续，第三、四联计划资金部外汇管理处和外汇交易处留存；
3．存单由财会部（营业）妥善保管，到期日前1个工作日，外汇管理处填写外汇存款通知书一式三联，第一联交财会部会计处凭以记账，第二联交财会部营业处凭以办理到期转活手续，第三联计划资金部外汇管理处留存。
凡在账户行以外的银行进行定期存款，除需办理上述手续外，应经主管计划资金部和财会部的行领导双签批准。
（二）境内拆出
1．对各银行总行拆出外汇资金目前采用电话交易、电传确认的交易方式，其操作程序为：
（1）俟收到拆入行的拆借申请书，外汇交易处经理根据头寸情况、行内规定的利率政策、对拆入行的授信额度等提出拆借建议报计划资金部总经理审核；
（2）外汇交易处交易员缮制境内同业拆出审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理和财会部总经理审核双签，主管计划资金部和财会部的行领导双签批准；
（3）交易员用电话与拆入行成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复核；
（4）境内同业拆出审批表和交易单的第一联送后台财会部会计处（营业）或转贷部综合处凭以当天发送电传证实书，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（5）财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
（6）外汇管理处将电传证实书与交易单核对后，办理调拨审批；财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
2．交易手段不采用电话交易、电传确认的情况下：
（1）同1．（1）。
（2）同1．（2）。
（3）外汇处交易员将空白合同一式两份传真拆入行，拆入行签字盖章后一并寄送我行；收到合同后由我行授权签字人计划资金部总经理签字并加盖计划资金部合同章，一份寄送拆入行，一份外汇交易处留存。
（4）外汇交易处将境内同业拆借审批表第一、二联连同拆借合同复印件分别送外汇管理处和财会部会计处（营业处）或转贷部综合处。
（5）外汇管理处核对境内同业拆出审批表和借款合同后，办理调拨审批；财会部会计处（营业）或转贷部综合办理划拨。
（三）境内拆入
1．从外管局拆入
（1）交易员缮制拆借申请书一份，由总经理签字并加盖计划资金部章，送外管局储备司代理行处；
（2）俟外管局同意，外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
（3）交易单同拆借申请书复印件第一联送财会部会计处（营业），第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（4）财会部会计处（营业）核对交易后，对外发交易确认电传，第一联送外汇管理处，第二联留存，并在收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
2．从中国银行拆入
（1）交易员缮制拆借申请书一份，由总经理签字并加盖计划资金部章，于起息日前5个工作日送中国银行财会部调拨结算处；
（2）俟中国银行同意，外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
（3）交易清单连同拆借申请书复印件第一联交财会部会计（营业），凭以到中国银行调拨结算处拿取传票入账，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（4）财会部会计处（营业）收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
（四）境外拆出
1．外汇交易处交易员缮制境外同业拆出审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员按照我行对外国代理行规定的拆出额度用电话对外询价、定价、成交，并填写外汇拆出交易单一式三联，交易处经理复签；
3．境外同业拆出审批表和外汇拆出交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
（五）境外拆入
1．交易员填写同业拆入审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员办理审批手续后，用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．同业拆入审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．财会部会计处（营业）或转贷部综合处收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
（六）自营外汇买卖
1．交易员填写外汇买卖审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员办理审批手续后，用电话与对方确定汇率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．外汇买卖审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；财会部会计处（营业）或转贷部综合处收到我行买入的外币后立刻通知外汇管理处。
（七）外汇掉期
1．交易员填写外汇掉期交易审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员按照我行对外国代理行规定的授信额度用电话对外询价、定价、成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．外汇掉期交易审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；
6．此后因该笔交易产生的每笔交割，从我行付出时，由外汇管理处填写外汇资金调拨审批表，财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；我行是受益人时，由财会部会计处（营业）监督对方是否按交易确定金额付款至我行。
（八）债券投资
1．外汇交易处交易员缮制境外债券短期投资审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员用电话对外询价、定价、成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．境外债券短期投资审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，填写外汇资金调拨单，审批后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；
6．到期日，由财会部会计处（营业）或转贷部综合处监督对方是否将本息全额归还我行。
（九）境内、外拆出、拆入到期日的本息收付
1．境内、外拆出的本息收回
（1）境内拆出：外汇管理处在到期日前两个工作日核对本息后，填写同业拆放还本付息通知书通知拆入方，并将复印件送财会部会计处（营业）或转贷部综合处；财会部会计处（营业）或转贷部综合处监督还款的到账情况并通知外汇管理处。
（2）境外拆出：财会部会计处（营业）将还款的到账情况和交易确认书核对后通知外汇管理处。
2．境内、外拆入的还本付息
外汇管理处在到期日前两个工作日核对应付本息后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
四、债务掉期操作规程
（一）自营掉期交易操作规程
1．外汇管理处向计划资金部、行领导报告掉期方案。根据债务特点和市场状况设计有关债务管理方案，向计划资金部、行领导报告，经逐级审核、批准后方可进入实际操作。
2．向我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有ＡＡ（穆迪或Ｓ＆Ｐ评级）或ＡＡ以上的信用级别，并且已同我行签订ＩＳＤＡ协议。
3．询价。向2个以上外国银行询价，询价应在所有条件上保持一致，要求报价行提交书面的条件书（Ｔｅｒｍ Ｓｈｅｅｔｓ）。
4．确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告，经计划资金部总经理批准后，确定交易对手及最终交易方案。
5．成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令（Ｓｗａｐ Ｏｒｄｅｒ Ｆｏｒｍ），该指令应由计划资金部总经理签字生效，或由总经理授权口头留单，一般情况下，留单有效期限应不超过24小时，并要求交易对方在成交后以传真形式及时进行确认。
6．交易的初步确认。交易员负责对交易对方传真来的初步证实书（Ｐｒｅｌｉｍｉ－ｎａｒｙ Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对，初步确认有关交易细节。
7．通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单，包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容，一式两联，由主管经理和计划资金部总经理签字后，将第一联连同初步交易证实书一并交财会部，第二联存档。
8．交易的最终确认。后线人员将交易单与对方传真来的正式交易证实书（Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对（包括交易内容和有权签字人）、核实，由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份，由对方寄来，部门总经理签字后，一份返还给交易对方的结算部门，
一份留存财会，复印件留存外汇管理处。
9．向部、行领导报告交易情况。
10．交易员负责作出该笔交易的现金流量表，一式两联，第一联送财会后线人员，第二联交外汇管理处头寸管理员存档。
11．在《自营掉期交易台账》上输入有关交易的记录，交易日期、金额、条件等。
12．每月初（8日以前）向外管局进行外债登记。
（二）代客掉期交易操作规程
1．客户掉期申请。要求客户按我行规定的格式向计划资金部提交掉期申请，申请书内容包括保值意向、转贷款提款用款和还本付息的详细情况等。
2．行内审批。接到客户申请后，交易员草拟代客掉期的签报，内容包括客户的债务情况，初步的掉期方案、费用收取意见等，送交转贷部会签后报行领导批准。
3．签署掉期协议。申请得到批准后，计划资金部负责以我行名义与客户签署掉期协议。
4．初步制定保值方案。协议签署后，交易员通过与外国银行的交流，为客户制定初步的保值方案。
5．正式询价。向2个以上我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有ＡＡ（穆迪或Ｓ＆Ｐ评级）或ＡＡ以上的信用级别，并且已同我行签订ＩＳＤＡ协议。询价应在所有条件上保持一致，要求报价行提交书面的条件书（Ｔｅｒｍ Ｓｈｅｅｔｓ）。
6．确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告，经有关领导同意后，确定交易对手及最终交易方案。
7．客户提交委托书。手续齐备、掉期方案确定后，要求客户按我行规定的格式提交掉期交易委托书，委托书应注明保值金额、币种、期限、价格水平、保值方式等。
8．同外国银行成交。根据客户委托的价格水平，选择适当时机同外国银行成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令（Ｓｗａｐ Ｏｒｄｅｒ Ｆｏｒｍ），该指令应由部门总经理签字生效，一般情况下，有效期限应不超过24小时，并要求交易对方在成交
后以传真形式及时进行确认。
9．交易的初步确认。交易员负责对国外交易方传真来的初步证实书（Ｐｒｅ－ｌｉｍｉｎａｒｙ Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对，初步确认有关交易细节。
10．通知客户。交易员根据与外国银行的成交价格，加上我行规定应收取的合理费用，立即通知客户成交情况（一般采用电话通知），并在对外交易证实后，向客户发出由我行拟定的交易证实书。
11．通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单（Ｄｅａｌｉｎｇ Ｔｉｃｋｅｔ），包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容，一式两联，由主管经理和计划资金总经理签字后，将第一联连同初步交易证实书一并送交转贷部后线，第二联存档。
12．交易的最终确认。后线人员对外国银行传真来的正式交易证实书（Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核实，由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份，由对方寄来，部门总经理签字后，一份返还给交易对方的结算部门，一份留存转贷，复印件留存外汇管理处。
13．交易员负责作出该笔交易的现金流量表，一式两联，第一联送转贷后线人员，第二联存档。
14．在《代客掉期交易台账》上输入有关交易的记录，交易日期、金额、条件等。
外汇资金调拨审批手续按《中国进出口银行外汇资金调拨暂行办法》执行。
附件：一、各项业务审批表
外汇资金同业拆入审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆出方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆出方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境内同业拆出审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆入方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜计资部总经理： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易处经理： ｜财会部总经理： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境外同业拆出审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆入方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境外债券投资审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜交易对方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易对方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
自营外汇买卖审批表
日期：
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－
｜即期／远期 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜卖出币种 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜买入币种 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜金额 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜预定交易日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计划资金部 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－｜总经理 ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇掉期买卖审批表
日期：
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜即期／远期（期限）｜ 卖出货币 ｜ 买入货币 ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜预定交易日： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计划资金部： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜总经理 ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
自营债务掉期审批表
（类型：利率掉期）
－－－－
编号：
日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜债务名称： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜掉期行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜掉换方向： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： 原利率： ｜
｜ 指令： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计资部意见 ｜ 行领导审批意见 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜总经理： ｜ ｜
｜外汇管理 ｜ ｜ ｜
｜处经理： ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件：二、各项业务交易单
中国进出口银行外汇拆放交易单
交易日： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆出行： 拆入行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜账户行： 账户行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜账 号： 账 号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币 种： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金 额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利 率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜起息日： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期 限： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－
交易员： 复核：
说明：本单共两联，第一联财会，第二联计资留存。
中国进出口银行购买外币债券交易单
交易日： 编号：
－－－－－－－－－－－－－
｜债券销售人： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜债券购买人： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜币 种： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜金 额： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜利 率： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜起 息 日： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜期 限： ｜
－－－－－－－－－－－－－
交易员： 复核：
ＦＸ ＤＥＡＬＩＮＧ ＳＬＩＰ
ＤＡＴＥ：
ＮＯ．
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＢＯＵＧＨＴ ＢＹ ＵＳ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＳＯＬＤ ＢＹ ＵＳ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＥＸＣＨＡＮＧＥ ＲＡＴＥ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＳＰＯＴ／ＦＯＲＷＡＲＤ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＶＡＬＵＥ ＤＡＴＥ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ＭＥＭＯ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ： ｜
｜Ａ／Ｃ ＷＩＴＨ： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＤＥＡＬＥＲ：
ＣＨＥＣＫＥＲ：
ＳＷＡＰ ＴＩＣＫＥＴ
ＲＥＦ．ＮＯ．
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ： ｜ ｜
｜ＳＷＡＰ ＴＹＰＥ ｜ ｜
｜ＮＯＴＩＯＮＡＬ ＰＲＩＮＣＩＰＡＬ ｜ ｜
｜ＦＸ ＲＡＴＥ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＯＵＲ ＰＡＹＭＥＮＴＳ ＯＵＲ ＲＥＣＥＩＰＴＳ
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＰＲＩＮＣＩＰＡＬ ＥＸＣＨＡＮＧＥ： ｜ ｜ ｜
｜ ＩＮＩＴＩＡＬ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ ＦＩＮＡＬ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＣＯＵＰＯＮ ＥＸＣＨＡＮＧＥ： ｜ ｜ ｜
｜ＦＩＸＥＤ ＲＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＩＮＴＥＲＥＳＴ ＰＥＲＩＯＤ ｜ ｜ ｜
｜ＤＡＹ ＣＯＵＮＴ ＢＡＳＩＳ ｜ ｜ ｜
｜ＦＩＲＳＴ ＰＡＹＭＥＮＴ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＢＵＳＩＮＥＳＳ ＤＡＹ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＯＵＲ’Ｓ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＵＳＤ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＪＰＹ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ’Ｓ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＵＳＤ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＪＰＹ Ａ／Ｃ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＭＥＭＯ：
ＤＥＡＬＥＲ： ＣＨＥＣＫＥＲ：
附件：三 外汇拆放还本、付息通知书
致：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入行： ｜合同编号： ｜币种： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜应还本金金额： ｜利率： ｜应付利息： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜到期本金期限： ｜利息计算期自 年 月 日至 年 月 日（共 天）｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜应还本息合计： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜请于 年 月 日汇入我行账户 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 开户行： ｜ 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜附言： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
经办： 复核：
中国进出口银行
计划资金部
年 月 日
附件：四、掉期交易委托书
利率掉期交易委托书
兹由＿＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）委托中国进出口银行（以下简称乙
方）代甲方就以下项目叙做利率掉期交易。
1．债务情况
项目名称： 贷款国别：
转贷协议号： 债务币种：
2．委托条件
－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜起息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜到期日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜名义本金数额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜互换种类 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜委托利率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜允许成交利率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜付息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜其他条件 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜委托有效期限 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－
当市场达到上述甲方要求的利率水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成交并及时以确认书的形式通知甲方；交易一旦成交，甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称（加盖公章）：
负责人签字：
日期：
货币掉期交易委托书
兹由＿＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）委托中国进出口银行（以下简
称乙方）代甲方就以下项目叙做货币掉期交易。
1．债务情况
项目名称： 贷款国别：
转贷协议号： 债务币种：
2．委托条件
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜起息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜到期日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜本金数额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜期初互换： ｜
｜ ｜－－－－－－－｜
｜本金互换情况 ｜期中互换： ｜
｜ ｜－－－－－－－｜
｜ ｜期末互换： ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托汇率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜允许成交汇率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托利率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜允许成交利率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜付息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜其他条件 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托有效期 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
当市场达到上述甲方要求的利率和汇率水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成交并
及时以确认书的形式通知甲方；交易一旦成交，甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称（加盖公章）：
负责人签字：
日期：
1997年10月15日