对中国古代帝制变迁的一点思考

贡太雷


“如果有人绝对地提问哪一种才是最好的政府，那他就提出了一个既无法解答又无法确定的问题了。”中国历来有“封建”与“郡县”之辩，笔者对此的想法是：大多此类辩论采用“倒回去”的思路，而且总爱用把国家方式的好坏归诸于道德、人心、世道之类精神因素，而对社会其他因素的作用轻忽，极有“完全德化”之势的思维方式。正如钱穆先生曾说过：“只研究治道，不研究政体”。
历史是动态发展的无法用确定的时段予以静态的划分。中国政制由“质胜于文”到“文胜于质”，达到“文明”一途，实应归于西周的创制，那里政治显然有浓厚的贵族色彩，而且“共主”名义下的地方分权体制，“部族民主”和联邦“共和”的成分也隐约可见，此与秦以后一统的君主“独制”泾渭分明，可谓“天下一大变局”。这一变革始于春秋战国，成于秦皇统一，而且西汉文、景、武三帝“严诸侯禁制”稳固，历三、四百年，从此政制由分割之封建而归于统一之郡县政体则由贵族之分权而改为君主之专制，从行政层面上即贵族政治转至官僚政治。（即君主“独制”，地方集权于中央（郡县）以及官僚任免而不得世袭三位一体的政治形成）意味着中国“封建时代”的完结。
整个帝制时代（秦—清）2000年来，政体结构发生诸多变化，但在黄仁宇先生从“大历史”着眼来看的历代帝国集权体制的致命弊端是结构性的“中间缺失”—上面，大而无当的文官集团；下面是成于上万的农民，其组织以纯朴雷同为主，大而无当……上下的联系，倚靠科举制度，而科举造就的“成千上万”的官僚既不能公开坚持本身利益，也不便维护地方利益，只好用非经济非法制的名义去维持组织上的逻辑，不能承担起“中层”的作用，结果就出现“没有一个中间的经济机构”无法“从数目字上管理”。对于官僚管理公众的府县级机构却简陋而且人员稀少，居中的省、道、路只是代理性质无实质管理事务，这种管理的深度和广度违反政治管理常识。总之这种“中间缺失”不仅是无“中间阶级”存在，更无任何“公共空间”—除了垂直型权力系统外，没有任何横向的实行制衡的社会团体和组织。可谓“有经无纬”，最终“纬”就只有精神的、道德的等无法与暴力对抗的东西填充，这也为以后的暴政和暴乱埋下了种子。
在中国许多世纪中（直到19世纪末与西方相遇为止），适应性变迁和边际性变迁（反叛和王朝变迁）构成了变迁的主要类型，而且有趣的是，所有边际类型的变迁不是消失在适应性变迁之中，就是被并入之并整合进政治制度的基本框架。
在中国，导致许多社会变迁和政治变迁的基本因素是统治者的政策，政策的变化，政体面临的各种紧急状态以及统治者处理该状况的方式。统治者们趋于集中集体目标，如军事保障和扩张，某种经济增长等，追求和实现这些目标的费用和在农业经济条件下维持行政体制的费用使社会的经济资源定期发生紧张，其后果往往导致小农的毁灭，扩大地主和军阀的势力和导致对商人的盘剥，但中国有个例外即真资源压力以及由此造成的资源减少并不如伊朗拜占庭和其他古代帝国那样尖锐，大致可以有以下因素：
一、正如大家所知，技术发展的较低水平不但限制了物质资源和政治支持的需要，而且还限制了统治者政治活动和行政活动的范围。于是，地方自治和大众的政治服从被加以强调；为完成各级政府和半政府的任务而依靠文士和绅士成为关键。确实这些并不足以总是强大到抑制统治者和阻止其制订过于“奢侈的”政策。但它保证了在对奢侈政策反叛性反应后，以现存社会群体和制度框架为基础重组国家的可能性，为此，该因素阻止了帝国框架的根本转变甚至毁灭，此外，与此相关“外交政策优先”在中国比任何在此研究的社会都更微弱；外部紧急状态和军事紧急状态虽连续发生，但不象在其它国家那样对政治结构具有同样根本的重要性。
二、对变迁过程负责的主要因素。他们由不同群体或家庭，官僚集团或地方群体的相对力量转变以及他们内部结构的变化发展有关。最重要的是大部门这类群体并未产生较为弹性的官僚制度框架和文士群体难以充分适应的自治目标和自治组织。表现在：第一，潜在的封建化或世袭分权化趋向，大都出现在王朝的后期，此时，持续的繁荣和政府需要日增，能使绅士群体以牺牲农民为代价来扩大自己的土地财产，在某种程度上逃避中央的监控，但在农业社会、水利工程的维持，可国内各部门的联系以及其家庭政治地位又依赖中央，为此，这种趋向在唐以后（公元905年以后）：任何时期未占支配地位。第二，在明朝（公元1368—1644）产生过建立大庄园和减少自由农民的强烈趋向，但在某种程度上为统治者政策抵消，也未导致贵族出现。第三，都市商人和专业群体从未完成独立，虽其相对对立地位出现过且对统治者产生影响，但从未充分自治和政治独立的社会成果，即便都市群体最为强大的宋（公元960—1279）他也被社会结构容纳（即通过扩大渠道，允许这些群体进入绅士，文士阶层和官僚阶层）。第四，行动主义和普遍主义宗教职向与文化取向发展的趋向，这种趋向源于唐代儒教书院和佛教教派（禅宗）的某些特征，如果“封建”趋向的发展超出胚胎阶段，该趋向就能导致更为先赋和较力分化的社会结构的发展，为此，这种趋向不能真正实现。
三、至于反叛、地方官员发展成半自治的军阀。这种变迁都与中华帝国面临的主要内外紧急状态相关。内部为派系发展（始终未成为党派），官僚腐败或者苛捐杂税。外部为外部力量日增，人口对帝国疆界的压力所致，且两者往往相互加强、相互出现，且这样变迁常与适应性变迁密切相关（如宫廷派系阴谋，绅士群体间家族世仇和斗争等）但这类反叛和军事暴乱并非呈现出明显不同水平或新水平的政治表达特征，只是对现有价值的次要解释，并无变革出任何基本的新取向，目的是夺取政府和官僚机构，建立同样模式的新政府。同时，军阀也不倾向于政府结构的完全军事化，相反，他们对为自己，其家庭及派系控制现行政治感兴趣，即使有时帝国肢解儒教传统和制度削弱，但其统一倾向在发展该倾向在某种程度的保持最终的政治理想。这些倾向受儒士鼓励，其“天然”意味着传统的加强。
或许，这才是中国特色，制度史上明显的变迁—主要王朝的变迁—并未导致政治秩序的基本象征和基本制度发生重大转变，这些变迁从未通过各种事件和紧急状态的积累冲破现存制度框架。虽然从制度史上来看，宋以后（尤其元（公元1271—1368），明（公元1368—1644）两王朝中）中国政制呈现出更为专制的特征，但这些后来王朝也同样不得不依赖文士团体和官僚（并非现代意义上的文官），尽管他们贬低个别官僚，就是外来征服性王朝元和清也不得不适应之，至少在原则上接受儒教秩序的基本文化取向和合法性。
反叛和王朝循环仅是细节上的变化，绝没改变社会政治制度与社会其它主要制度领域间基本相互关系的性质，由于条件限制，本文并未对中国帝制时期的文士（绅士）几官僚现象及其重大作用予以论述，如果说帝制时期的贡献就在于绅士文化保留了和科举制这一主要政制的“经线”完善了，那么科层官僚制的“层”这一“纬线”在中国帝制始终未实现，故中国帝制和西方绝非一样，她是一只轮的马车。
（2000年歌乐山下新年随笔）


贡太雷 400031 西南政法大学研究生部04级政治学 gtl9981@sina.com



新疆维吾尔自治区克孜勒苏柯尔克孜自治州人民政府


关于转发《新疆维吾尔自治区依法行政考核暂行办法的通知》的通知

克政发〔2010〕26号


克州人民政府各部门、各直属机构：

现将《新疆维吾尔自治区依法行政考核暂行办法的通知》（新政发〔2009〕86号）转发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。





二〇一〇年五月二十五日





克孜勒苏柯尔克孜自治州人民政府办公室 2010年5月25日印发

共印：汉文七十五份





新政发〔2010〕86号

关于印发《新疆维吾尔自治区依法行政考核暂行办法》的通知

伊犁哈萨克自治州、各州、市、县（市、区）人民政府、各行政公署；自治区人民政府各部门、各直属机构：

现将《新疆维吾尔自治区依法行政考核暂行办法》及《依法行政考核评分标准》印发给你们，望结合当地实际，认真贯彻执行。执行过程中的具体情况，请及时与自治区人民政府法制办公室联系沟通，以便总结经验、补充完善、推进工作。





二〇〇九年十二月三日





新疆维吾尔自治区依法行政考核暂行办法

第一章　总　　则

第一条 为全面推进依法行政，加快建设法治政府，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》等有关规定，结合自治区实际，制定本办法。

第二条 自治区行政区域内的依法行政考核工作，适用本办法。

第三条 本办法所称依法行政考核，是指考核机关对考核对象推进依法行政情况进行的考查、评价和奖惩等活动。

依法行政考核对象，包括各级行政机关和法律、法规授权以及行政机关依法委托行使行政管理职能的组织。

第四条 自治区人民政府统一领导全区依法行政考核工作；州、市、县（市）人民政府、地区行政公署负责组织、协调、指导、检查本行政区域内的依法行政考核工作。

前款规定的职责由本级人民政府依法行政工作指导协调小组组织实施，日常工作由本级政府法制机构承担。

第五条 依法行政考核坚持实事求是、公开透明、公平公正的原则。

第六条 依法行政考核应当纳入各级人民政府及其部门年度工作目标实绩考核指标体系，并与机关工作人员年度考核、奖惩以及干部任免相衔接。

第二章 考核内容和基本要求

第七条 依法行政考核的内容主要包括：加强组织领导、提高制度建设质量、依法科学民主决策、转变政府职能、规范行政执法行为、强化行政监督、法律知识学习和培训。

第八条 对“加强组织领导”进行考核的基本要求：

（一）成立依法行政工作指导协调机构，健全领导、监督和协调机制，制定推进依法行政的具体办法和配套措施。

（二）落实依法行政年度报告制度。健全依法行政监督检查、考核制度，制定依法行政阶段性部署和年度工作任务，并对任务落实情况进行监督检查和考核。

（三） 加强法制机构和队伍建设。按工作要求独立设置法制机构，配足专职人员，办公条件、设施和经费纳入财政预算予以保障，发挥法制机构的参谋、助手和法律顾问作用。

（四）建立健全以行政首长为重点的行政问责制，提高政府执行力和公信力。

第九条 对“提高制度建设质量”进行考核的基本要求：

（一）起草地方性法规、制定政府规章，实行立项论证、公众参与、专家咨询论证、调查研究、听取和采纳意见情况说明、合法性审查、集体讨论决定等制度。

（二）制定政府规章、规范性文件严格遵守法定权限和程序，符合法律、法规和政策规定。

（三）政府规章和规范性文件应当以法定形式公布，并按照规定的要求和期限报送备案。

（四）政府规章和规范性文件按规定实行定期清理、定期评估，清理结果及时向社会公布。

第十条 对“依法科学民主决策”进行考核的基本要求：

（一）完善行政决策规则，规范行政决策程序。实行重大行政决策听取意见制度和重大行政决策听证制度。

（二）实行行政决策的合法性、必要性、可行性论证。作出重大行政决策前，由法制机构或者组织有关专家进行合法性审查。涉及地区经济社会发展的重大决策事项以及专业性较强的决策事项，事先组织专家进行必要性和可行性论证。讨论、采纳论证意见或者建议情况应当有详实记录。

（三）实行重大行政决策集体决定。重大行政决策，由政府或部门负责人集体会议讨论决定。

（四）实行重大行政决策实施情况后评价。确定机构和人员，定期对重大行政决策实施后的情况进行跟踪、评估和反馈，及时发现并纠正决策存在的问题。除依法应当保密的外，公开行政决策的事项、依据和结果，并保证公众的查阅权利。

（五）实行行政决策责任追究。按照“谁决策，谁负责”原则，对违法决策造成经济损失、不良社会影响或者侵害公共利益的，依照有关行政过错、错案追究等制度，对有关行政首长和行政分管领导追究相应责任。

第十一条 对“转变政府职能”进行考核的基本要求：

（一）规范机构设置，加强机构编制管理，合理界定政府部门职能和权限，依法核定人员编制,实现职责、机构和编制的法定化，有效协调部门职能争议。

（二）实行政府行政管理与基层群众自治有效衔接和良性互动机制，加强对社会组织的培育、规范和管理。

（三）实行各种预警、应急制度和机制，适时组织应急事件演练活动，妥善处理各种突发事件。

（四）完善公共财政体制，健全国库集中支付、政府采购和部门综合预算制度，强化预算管理和监督，加强政府非税收入管理，规范政府采购行为。

（五）贯彻实施行政许可法，深化行政审批制度改革，减少行政审批项目，创新行政管理方式，加强后续监管，提高行政效率。

（六）实行政府信息公开。对政府信息公开的范围、方式、程序以及工作考核、社会评议、年度报告、责任追究等作出规定，并向社会公布。建立政府公众信息网，落实政府信息公开载体，按照法定要求及时全面地公布政府信息，对公众申请公开的政府信息，依法予以答复。

第十二条 对“规范行政执法行为”进行考核的基本要求：

（一）落实行政执法责任制，强化行政执法责任追究。

（二）实行行政执法主体资格合法性审查，其资格依法审定并向社会公告。落实行政执法人员资格制度，行政执法人员持证上岗。

（三）实行行政执法公示。执法主体、执法依据、职责权限、执法内容、裁量标准、程序步骤、具体时限、监督方式等应当采取有效形式向社会公示。

（四）规范行政自由裁量权。对有裁量幅度的行政处罚、行政许可等，在法律规定的范围内进行细化、量化，并将细化、量化的行政裁量标准予以公布、执行。

（五）依法履行行政执法职责。程序正当、定性准确、裁量适当，有效解决随意执法、趋利执法、执法扰民等问题。

（六）实行行政执法案卷评查。规范行政执法案卷，每年定期组织行政执法案卷评查，并建立监督检查记录。

（七）完善行政执法经费保障机制，行政执法机关履行法定职责所需经费统一纳入财政预算予以保障。严格执行罚缴分离和收支两条线管理制度。

（八）改革行政执法体制，按照自治区人民政府规定，推进相对集中行政处罚权、综合行政执法试点工作，健全并落实行政执法争议协调机制。

第十三条 对“强化行政监督”进行考核的基本要求：

（一）自觉接受人大和政协的监督，依照规定报告工作、接受质询，听取意见和建议，按规定办理人大代表建议和政协委员提案。

（二）自觉接受司法监督。对人民法院受理的行政诉讼案件积极出庭应诉、答辩，逐步建立行政首长出庭应诉制度。自觉履行人民法院依法作出的生效判决和裁定。

（三）支持和配合监察、审计等专门监督机关依法独立开展监督工作，执行监督机关的监督决定。

（四）健全执法监督机制，落实监督责任。明确行政执法监督承办部门和人员，细化行政执法监督的程序和时限，及时、有效地纠正行政执法过程中的违法或者不当行为。

（五）执行规章和规范性文件备案审查规定。制定机关对备案审查机构的意见或者公民、法人和其他组织提出的建议，及时研究处理、答复。

（六）依照法律、法规、规章，落实行政复议机构设置、人员配备的要求，依法受理、审理并公正作出行政复议决定，纠正违法和不当行政行为。依法履行参加行政复议活动的职责，服从并履行上级行政机关的行政复议决定。完善行政复议工作制度。按照规定报送行政复议、应诉案件统计报表。

（七）认真贯彻国家赔偿法，完善并严格执行行政赔偿制度，建立健全行政补偿制度。

（八）完善群众举报投诉制度，健全对群众检举、新闻媒体反映的问题进行调查、核实和及时依法作出处理的工作机制。

第十四条 对“法律知识学习和培训”进行考核的基本要求：

（一）制定并落实领导干部学法制度（政府常务会议或政府部门领导集体学法制度、专题法制讲座制度以及集中培训制度）。制定并实施年度学法计划，实行领导干部任职前法律知识考查和测试。

（二）健全培训、考核制度。定期组织工作人员、行政执法人员参加法律和依法行政知识培训、考核，把考核结果作为干部任职晋升的依据之一。录用的公务员实行专门法律知识考核并达到规定要求。

（三）加强法律、法规、规章和依法行政宣传教育，采取多种形式开展宣传报道。

第三章 考核方法

第十五条 依法行政考核，依照本办法所附《新疆维吾尔自治区依法行政考核评分标准》执行。

前款规定的《考核评分标准》由自治区人民政府法制机构适时修订。

第十六条 依法行政考核实行日常考核与年度考核。

日常考核由考核对象自行开展，可以采取全面考核、重点考核、抽查考核等方式。

年度考核在考核对象自查自评基础上，由本级人民政府依法行政工作指导协调小组成员单位组成考核组开展，必要时可以邀请人大代表、政协委员、行政执法监督员、新闻媒体和其他有关方面人员参加。考核对象应当于每年11月20日前向考核机关提交自查自评书面报告；考核组以评查、抽查为基本形式实施考核。

第十七条 依法行政考核可以采取听取汇报、召开座谈会、查阅案卷和文件资料、抽查下属单位工作情况、实地查看、问卷调查等形式进行。

第十八条 依法行政考核总分为100分，创新加分分值为10分。

考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。

第十九条 考核对象有下列情形之一的，给予创新加分：

（一）被自治区及以上行政机关作为经验推广的；

（二）获得自治区人民政府或者国务院部门表彰、奖励的；

（三）被自治区及以上新闻媒体作为典型予以宣传报道的；

（四）考核机关确定的其他情形。

前款规定的创新加分累计不得超过10分。

第二十条 考核对象有下列情形之一的，应当评为不合格等次：

（一）拒不执行或者违反法律、法规、规章、政策、规范性文件，引发恶性事件或重特大安全、环境等事故的；

（二）作出的决定、命令、指示违反法律、法规、规章或者政策规定，造成重大经济损失或者引发在全区造成恶劣影响的事件的；

（三）因失职、渎职给国家利益、集体利益和公民合法权益造成严重损害或引发恶性事件的；

（四）考核机关确定的其他情形。

第二十一条 考核机关应当对考核结果予以公布。

年度考核评为优秀等次的，考核机关给予通报表彰并抄报组织部门；评为不合格的，考核机关给予通报批评，并责成其写出书面整改意见，当年实绩考核不得评为优秀。

第二十二条 对在依法行政考核中弄虚作假、循私舞弊等行为，应当启动行政问责程序，依法对直接负责的主管人员和其他责任人员给予行政处分。

第四章 附 则

第二十三条 法律、法规授权以及行政机关依法委托行使行政管理职能的组织，由直接管理该组织的行政机关负责考核。考核结果应当抄送当地人民政府。

实行双重管理、垂直管理的部门，由当地人民政府负责考核的，考核结果应当抄送其上一级管理部门；由其上一级管理部门负责考核的，考核结果应当抄送当地人民政府。

第二十四条 本办法自2010年1月1日起施行。

附件：1.新疆维吾尔自治区依法行政考核评分标准（政府适用）

2.新疆维吾尔自治区依法行政考核评分标准（政府部门适用）