受过刑事处罚的人能否被录用为公务员
——对《公务员法》第二十四条第一项的宪法学思考

王安鹏 中国人民大学法学院 法学博士研究生


关键词: 受过刑事处罚的人/审查基准/职业自由选择权/参政权/平等权
内容提要: 《中华人民共和国公务员法》第二十四条第一项规定，曾因犯罪受过刑事处罚的人，不得被录用为公务员。从立法原意和立法目的来看，该条法律规定是基于公共利益的需要和行政伦理的考量。但是，借鉴德国有关职业选择权的审查基准，结合宪法学原理和相关法律规定以及刑法学、犯罪心理学的理论来看，该项立法并未对受过刑事处罚的人选择侵害更小的手段来限制他们的职业自由选择权；而且，侵害了受过刑事处罚的公民的人格尊严、平等权、参政权和职业自由选择权，同时，给社会秩序带来的潜在的危害，造成了我国法律体系内部的矛盾和冲突。由此也可看出，立法所得收益明显小于其对受过刑事处罚的公民的权益和社会秩序的损害。所以，该项立法内容有违宪的嫌疑。


一、问题的提出——《公务员法》第二十四条第一项立法原意探析
《中华人民共和国公务员法》（下文简称《公务员法》）第二十四条第一项规定，曾因犯罪受过刑事处罚的人，不得录用为公务员。针对此项规定，中国人大网在“法律释义与问答”栏目中作了比较权威的解释：“犯罪包括故意犯罪和过失犯罪。刑事处罚包括刑法规定的主刑，即管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑，也包括附加刑，即罚金、剥夺政治权利、没收财产。曾经受过刑事处罚的人员一律不得录用为公务员。在公务员法草案审议和征求意见的过程中，一些常委委员、地方和部门提出，对于过失犯罪而受到刑事处罚的人，可以考虑允许录用为公务员。立法机关最后没有采纳这个建议。这是考虑到公务员是履行公职的人员，国家对他们的要求理应高于对普通人的要求，他们也应当具备比其他人更高的素质，因此无论是曾因故意犯罪还是过失犯罪受到刑事处罚的人，都不得录用为公务员。”[1]可以看出，立法者顾虑更多的是，受过刑事处罚的人不具备作为公务员应当具备的“良好的品德”。在《关于》的说明中，没有对该条款做出说明，但特别提到为了保证公务员应具备的基本素质，规定了取得公务员身份必须具备的基本条件，这些基本条件之一就是具有良好的品行。可见，从立法目的来看，是为了保证具备公务员品行要求的人进入公务员队伍。从公务员法的规范体系来看，第七条规定，公务员的任用要坚持任人唯贤、德才兼备的原则，注重工作实绩。第十一条规定了公务员应当具备的条件，直接规定公务员应当有良好的品行；第十二规定了公务员应当履行的义务，其中有两项是：遵守纪律，恪守职业道德，模范遵守社会公德；清正廉洁，公道正派。其实这也是对公务员品行道德方面的要求。而从第十一条、第十二条和第二十四条和第一项的联系系来看，第二十四条第一项是为实现前两个条文立法目的的具体措施之一，即通过剥夺受过刑事处罚的公民被录用为公务员，来保证符合公务员条件、能够履行公务员义务的人成为公务员。
《公务员法》第二十四条第一项的规定，是以立法的形式剥夺了受过刑事处罚的人被录用为公务员的资格。那么，该规定是否具有宪法上的正当性？根据国外违宪审查制度的一般原理和实践经验，在具体的宪法案件中，适用基本权利规范进行宪法推理，以判断某部法律或某个法律条文是否合宪，其论证过程要经过三个阶段，首先，要确定具体的案件事实涉及到哪些受宪法保护的基本权利；其次，确定这些基本权利是否被国家公权力限制或剥夺；最后，根据一定的审查标准进行推理论证，判断这种限制和剥夺是否具有充分的依据和正当的理由，从而获得该部法律或相关法律条文是否合宪的结论。本文拟借鉴上述思路和方法，对《公务员法》第二十四条第一项的合宪性问题进行探讨。
二、《公务员法》第二十四条第一项涉及的宪法权利
（一）政治权利
我国早期的宪法学者和台湾学者把政治权利称之为参政权，包括选举权、被选举权、复决权、创制权、直接罢免权等。这类权利，以参预国家意思的构成与国家意思的执行，为其内容。参政权是实现其他基本权利的手段。因为，如果没有这类权利，其他权利也许就无从实现。[2]“公民的政治权利与自由，是指宪法和法律规定公民有参加国家政治生活的民主权利，以及在政治上享有表达个人见解和意愿的自由。”[3]由此可见，政治权利是一种接近和参与国家权力的产生和运作的权利，具有积极能动性。从我国宪法规范体系来看，宪法第二条第三款规定，人民依照法律规定，通过各种途径和形式，管理国家事务，管理经济和文化事业，管理社会事务。这一规定体现了人民主权原则，实际上确定了人民参与国家政治生活、行使政治权利的具体方式。林来梵教授认为，参政权不但包括选举权和被选举权，而且根据《宪法》第三十四条或第三十三条第二款的规定，还包括担任公职的权利；同时，根据“收益权”理论，还包括请愿权。[4]所以，参政权不仅包括公民间接参与国家事务管理和政治活动的权利，也包括直接参与这些活动的权利，例如通过考试或选举，担任公职的权利。台湾学者就认为参政权有广义和狭义之分。人民选举、罢免、创制及复决的权利，属于狭义的参政权。广义的参政权还包括经过考试方式取得公务员任用资格的权利，即服公职之权。[5]
通过国家公务员考试，成为国家机关公务人员中的一员，行使公权力，参与国家意志的形成，同样是人民行使政治权利的一种表现形式，属于宪法第二条第三款的应有之义。所以，《公务员法》第二十四条第一项的规定也涉及到公民的参政权。
（二）劳动权
我国宪法第四十二条规定：“中华人民共和国公民有劳动的权利和义务。国家通过各种途径，创造劳动就业条件，加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生产的基础上，提高劳动报酬和福利待遇。”根据宪法文本的规定，以及有关劳动权的整个规范体系，我国宪法学理论研究的通说认为，宪法上的劳动权体现为国家和公民之间的关系，具有自由权和社会权双重属性，一方面，劳动权包括劳动者的职业自由权，国家不得恣意干涉；另一方面，国家应当积极保障公民的劳动权的实现。有学者认为“劳动权又称劳动保障权，指的是获得劳动的机会和适当的劳动条件的权利。”[ 6 ]也有学者认为：“劳动权是公民的基本权利之一。具有劳动能力的公民要求提供参加社会劳动的机会和切实保证取得报酬的权利。劳动权是公民赖以生存的基础，是行使其他权利的物质上的前提。”[ 7 ]
劳动权不仅是公民维持生存的方式和途径，也是行使其他基本权利的基础性权利。劳动权的主体是中华人民共和国公民。“劳动者就是通过体力和脑力的付出来获取报酬的人。但从我国现行宪法的规定来看，劳动权的享有主体是中华人民共和国公民。”[ 8 ]劳动权的内容包括公民有选择职业的自由和权利，有平等获得职业的权利、取得报酬的权利，还包括国家提供工作机会和条件，保障公民劳动权利得以实现等内容。
从我国现有的公务员考试制度来看，公民通过报考公务员的方式，取得公务员职位，以谋求生存的的渠道和途径，并将公务员薪水作为自己生活的来源。这种行为属于行使职业自由权的方式之一，是劳动权的题中之义。公民把担任公务员所获的薪俸，作为生活费用，而又根据平等原则，担任公务员不仅是人民服公职之权，也涉及人民的工作与平等权。[ 9 ]
（三）平等权
我国现行《宪法》第三十三条对平等权做了一般性的规定，即中华人民共和国公民在法律面前一律平等。同时，又在第四条、第三十四条、第三十六条和第四十八条分别规定了民族平等、选举平等、宗教信仰平等和性别平等。这些规定在宪法上构成了完整的平等权体系。依我国宪法学的通说，平等权主要是指公民在遵守法律和适用法律上是一律平等的。[ 10 ]其主要理由在于，法律具有阶级性，在公民当中，既有敌人，也有人民，对于敌人，在立法上是不能讲平等的。但是，这并不表明，在人民内部不存在立法上的平等，我国宪法规范意义上的平等权既是一项基本的宪法原则，也是具体的基本权利，它不仅是行政权和司法权所应遵循的根本原则，同时，也是立法权应当遵循的根本原则。
而在欧洲各国早期，也比较盛行“平等权适用说”，这主要是受法律至上理论的影响，认为法律是理性和正义的代表，甚至和宪法并驾齐驱，违宪审查也被否定，所以，法律面前一律平等，仅仅是对行政权和司法权进行拘束的一种原则。但是，这种观点受到越来越多的批评，而在二战之后，法律内容平等说逐渐流行并成为主流观点。主要原因在于：如果法的内容含有不平等的规定，则无论如何平等的将其适用，也无法实现平等的保障，个人尊严的原理也有归于无意义之虞。[ 11 ]而且，立法内容上的不平等，往往对公民基本权利和宪政秩序造成的损害更大。所以，立法上的平等也应当属于平等原则的范畴，立法机关不得违背宪法上的平等原则进行立法。
随着宪政实践和宪法学理论研究的发展，近代宪法学上以“机会平等”为核心理念的平等权，其内涵已经发生了深刻的变化，在自由与平等、公平和效益的激烈矛盾与冲突中，现代意义上的平等权更关注实质上的平等，即具有正当性而为宪法所允许的差别对待，其本质是经过立法者、执法者、司法者理智考虑的、遵循事物本质且尊重宪法整体价值理念的、符合实质正义的不平等。“从人们存在很大差异这一事实出发，我们便可以认为，如果我们给予他们以平等的待遇，其结果就一定是他们在实际地位上的不平等，而且，将他们置于平等地位的唯一方法也只能是给他们以差别待遇。”[ 12 ] 差别对待首先依据一定的标准，对平等原则所适用的主体进行归类；其次针对不同类型的对象实施不同的对待措施。从我国宪法规范的结构来看，兼顾了机会上的平等和实质意义上的平等。
《公务员法》第二十四条第一项是通过立法的方式，首先把受过刑事处罚的人归为一类，然后，对其实施了不同于一般公民的对待，即不能被录用为公务员。也就是说，针对受过刑事处罚的公民在平等的行使参政权和职业自由选择权上进行了差别对待，这属于立法内容上的平等问题。所以，受过刑事处罚的人不能被录用为公务员的规定，也涉及到宪法上的平等权问题。
综上所述，《公务员法》第二十四条第一项的规定，主要涉及到公民的参政权、职业自由选择权和平等权。
三、是否对上述基本权利构成了限制
认定公民基本权利受到限制的标准一般包括四个方面：第一，国家限制公民基本权利，是出于主观上的故意；第二，国家对公民基本权利的限制是直接的而非间接的结果；第三，限制行为具有法律效果；第四，国家在必要的时候，可以通过强制力保证限制行为的实现。但是，如果机械的适用上述标准，可能会把一些限制公民基本权利的行为排除在外，不利于公民基本权利的保障，所以，在现代的基本权利限制理论更关注“后果”，只要某国家行为对基本权利构成了实际上的限制和妨碍，则都可能被界定为是“基本权利的限制”。[ 13 ]而限制公民基本权利的外在形态，主要表现在：其一，剥夺特定基本权利主体的部分基本权利，例如对判处刑罚的一部分人，剥夺其政治权利；其次，在特殊的时空背景下，暂时中止所有或部分基本权利主体享有的部分基本权利，例如紧急状态过程中，对公民基本权利的限制；最后，对特定基本权利主体享有的某一部分基本权利进行限制。
《公务员法》第二十四条是这样规定的：“下列人员不得录用为公务员： (一)曾因犯罪受过刑事处罚的；……。”“不得录用为公务员”也就意味着，曾经受过刑事处罚的人被录用为公务员的资格被剥夺了，由此所导致的后果是，这部分公民通过考录公务员的方式来予以行使的政治权利和职业自由选择权受到了实际的限制和妨害，而且与其他报考公务员的公民相比，其平等权也受到了限制。
四、上述基本权利竞合问题的解决
由于该条款对三项基本权利都构成了限制，所以产生了基本权利的竞合问题。从基本权利受侵害的角度来看，基本权利的竞合是指，某种公权力措施对基本权利构成了的侵害，是否有不同的基本权利条款可供适用与衡量。[ 14 ]也有学者从基本权利主体的角度来界定基本权利的竞合：单一的基本权利主体向国家主张同时适用几种基本权利的情况。[ 15 ]基本权利竞合产生的原因在于，如果在违宪审查案件中，与案件事实相关联的基本权利不止一项，也就是说，当某一公权力行为所涉及的多个权利都符合宪法上基本权利规范的要件时，就产生了基本权利的竞合问题。而从基本权利的规范体系来看，是因为每一个基本权利都有其保障的范围，这些基本权利之间并不是泾渭分明、各不相干的，而是形成了相互交织、彼此联系的基本权利保护体系，各个基本权利之间存在着必然的和必要的交叉和重叠。所以，基本权利的竞合也就不可避免。
有关基本权利竞合的解决，在诸多理论研究和宪政实践中，比较成熟的观点有两种：第一种观点认为，基本权利的竞合可分为真正的基本权利竞合以及非真正的基本权利竞合两种类型。非真正的基本权利的竞合存在于三种关系中，第一种是特别关系，即特别规定优先适用于普通规定。具体而言，基本权利由一般原则性基本权利和具体的基本权利构成一个体系，当具体性权利与原则性基本权利相冲突时，优先适用具体的基本权利。第二种是补充关系，补充关系是指某一受基本权利保障之行为具有“阶段性”，而且在不同的阶段分别有不同的权利条款保障，但为主要行为作预备的行为只具有补充性，所以，只适用主要行为就可以了。第三种是吸收关系，即实施同一行为时，也要实施其他行为，这些行为受不同基本权利条款的保障。在这种情况下，主行为可以吸收次行为，只适用主行为就可以了。而真正的基本权利的竞合，是指某一基本权利的主体的一行为同时可主张数个基本权利，这些基本权利之间没有发生上述三种关系，基本权利主体此时得同时主张数个基本权利，而不象“非真正的基本权利竞合”那样，只能主张同一个基本权利。[ 16 ]第二种观点认为，基本权利竞合问题处理应当遵循三个原则。一是直接关联基本权利适用原则，即在竞合的基本权利中，优先适用与事件直接相关联的基本权利；二是最强力基本权利适用原则，即与事件的关联性同时应运用效力最强的基本权利；三是关联基本权利全部适用原则，即与事件有关联的所有基本权利效力相同时，适用有关联的所有基本权利。[ 17 ]
由于平等权既是一项宪法原则，又是一项基本权利，它在我国宪法文本基本权利的体系中，是一项具有综合性、指导性和抽象性的宪法原则，而参政权和劳动权是具体的基本权利，平等权没有实质的具体内容，只能通过和其他基本权利相结合的方式来实现其价值。在劳动权和参政权的内涵中，必然的包含了平等的价值理念，同时，作为一项宪法原则，对于参政权和劳动权的保障，必然是遵循平等原则意义上的保障。所以，根据第一种观点，平等权和劳动权、参政权分别构成非基本权利竞合中的“特别关系”，在参政权、劳动权和参政权者三项权利发生竞合的情况下，相对于原则性的平等权，应当优先适用具体性的基本权利——劳动权和参政权。
而有关劳动权和参政权之间竞合问题的解决，需要通过分析公民报考公务员的行为、《公务员法》第二十四条第一项的规定以及其他因素来综合分析。首先，从目前公民参加公务员考试的实际情况来看，绝大多数公民把获取公务员职位作为自己维持生存、取得生活所需薪水的来源和途径，更多的体现了公民的职业自由选择权，而职业自由选择权属于劳动权的范畴。同时，这种职业选择权又是公民通过当公务员来行使参政权的前提和基础。其次，公务员行使国家职权的过程，同时蕴含着劳动权和参政权。但是，通过公务员职位所固有的权力行使参政权的方式，是以劳动权为基础的，相对于这一过程而言，劳动权可以独立存在，而参政权却不能脱离劳动权。再次，从国家招考公务员的实质来看，首先是国家和公民之间在公法上一种雇佣关系的确立，即公务员依照国家的法令履行公职，付出劳务，国家为其发放薪水。只有这种雇佣关系通过考试录用的方式予以确定之后，公民才会拥有行使参政权的平台和机会。至于公务员行使职权的行为从性质上而言，属于行使参政权的范畴，但这是相对劳动关系而言的。最后，从公务员与国家之间的关系来观察，有关此二者之间的学说很多，其中影响最大的特别权力关系论。这种学说受到了很多批判，例如日本著名行政法学家盐也宏认为，一方面，依《日本国宪法》的规定，公务员是全体国民的服务员；另一方面，作为劳动者，此外，作为一种人格，成为人权保障的对象。盐也宏教授还认为，简单的把公务员与国家的关系概括为劳动契约关系，也是不妥当的，所以，二者之间的关系应该是一种勤务关系。[ 18 ]无论国家公务员与国家之间的关系如何界定，但唯有一点是不可否认的，即公务员是以提供劳务的方式来行使职权的。以我国行政机关为例，公务员与行政机关之间是一种行政职务关系，这种行政职务关系在本质上是一种国家委托关系；在内容上是行政职务方面的权力与义务；在性质上具有劳动关系因素且属于行政机关之间的内部行政法律关系。[ 19 ]
通过上述分析，可以发现，劳动权与公民报考公务员的事实之间的关系相对于参政权而言更为直接，所以，适用直接关联基本权利适用原则，即“在竞合的基本权利中，优先适用与事件直接相关联的基本权利”这一原则，来解决公务员法第二十四条第一项所涉及的基本权利竞合问题，应当优先适用劳动权。也就是说，《公务员法》第二十四条第一项与公民的劳动权之间的联系更为紧密，主要限制的基本权利为劳动权，而公民在与用人单位确立劳动关系时，可以有多种选择，而报考公务员是其诸多选择中的一种，所以，更具体的讲，是限制了公民的职业选择权。
五、限制职业选择权审查基准的确定——对德国经验的有益借鉴
判断某项立法内容限制公民某项基本权利，是否合乎宪法的规定，首先要解决的问题是，基于怎样的标准来审查。这个标准在宪法基本理论研究当中，被称之为“审查基准”。确立审查基准的作用在于：为违宪审查提供实质性规范依据；以保证违宪审查的合理性和正当性；同时，也可以借此消解立宪主义与民主主义之间的矛盾和冲突等等。有关立法对公民职业选择自由的审查基准，德国宪法法院在1958年著名的“药店案”判决中，以比例原则为基础，确立了“三阶说理论”，该理论主要是针对国家如何限制职业选择自由与职业执行自由而言的。
德国联邦宪法法院在形成“三阶说理论”时，遵循了其先前的判决所确立的一项原则，即规范制定者向基本人权领域逼近时，他必须将基本人权在社会秩序上的意义作为规范的出发点。规范制定者不可以自由地确定基本人权的内容，相反地，他要从基本人权的含义中得出规范制定裁量权内容的限制，质言之，规范制定权限的界线，由基本权内部，也即基本人权的本质决定，而不是由制定者自身决定。[ 20 ]同时，以《基本法》第十二条的“职业自由”为依据，把职业自由划分为“职业选择自由”和“职业执行自由”。而对职业选择自由的限制又可以分为“主观许可要件”和“客观许可要件”。至此，对于公民职业自由的限制，可通过三个阶段的观察和分析进行处理。第一，职业执行自由的限制。当规范的内容只是详尽的确定该职业的成员应依何种形式与种类来完成其职业行为时，规范制定者对职业自由的限制拥有最大范围的裁量权，因为从业者已经着手该职业，对这一阶段的职业自由进行限制所构成的侵害并不深切。所以，可以采取最宽松的审查基准——限制职业执行自由之措施，只要与“公共利益”有合乎本质与合理之衡量即为足够。第二，主观许可要件的限制。主观许可要件，主要是指职业要求“特定的经由理论及实务训练才能得到的技术性知识和技能”[ 21 ]“所谓职业之‘主观许可要件’包括个人的知识能力、年龄、体能上之要件、资力、国籍身份（欧洲联盟）。最低道德要件，如无一定犯罪之前科记录，亦应属此种主观要件。”[ 22 ]对主观许可要件的限制，联邦宪法法院要求规范必须基于促进或维护更大的公共利益，这些公共利益相对公民自由而言更为重要。第三，客观许可要件，职业选择的客观要件是指个人对该要件之成就完全没有影响力的要件。针对客观许可要件限制，一般情况下，必须是为防御对重大公众法益构成可证明的及显然非常严重的危险时，才能对职业选择自由之侵害合法化。因为以这种要件作为进入职业市场的要件，“严重的违反基本人权之意义。”属于职业的“客观许可要件”的事项，如以防止恶性竞争为要件，以促进一定市场机能为要件。[ 23 ]
从德国联邦宪法法院随后的历次裁判来看，“三阶说”成为对职业自由限制规范进行审查的基准。“三阶说”确立了立法规制权限的范围，亦即确立有关‘立法裁量’的范围，同时亦确立了司法者“违宪审查”的范围。”[ 24 ]联邦德国宪法法院考量的视角主要在于对公民职业自由选择权的侵害程度，依据不同的侵害层次，确立了不同的审查基准。但是，公共利益往往很难有具体的确定标准，故而，对于是否符合公共利益的审查转变为对合目的性的审查。另一方面，“三阶说”是以比例原则为基本的哲学思辨基础和理论指向，针对职业自由案件而形成并不断发展起来的。“三阶说”脱胎于比例原则，但是在实际运行时，和比例原则结合在一起，体现着比例原则的要义和精髓。具体表现为：在适当性原则上，“职业执行之限制”主要是要求与公共利益有合乎本质与合理的衡量；对“主观许可要件”进行限制的合宪性理由主要是存在相对与公民个人自由而言，有更重要的公共利益；而对于“客观要件之限制”必须是为了防范明显的、高度的危险，其目的是为了保护极度重要的社会法益。[ 25 ]而在必要性原则和狭义比例原则的适用上，“三阶说”理论各分类类型之间以及和比例原则完全相同。即在可选择的诸多公权力措施中，应采取对公民权利危害最小的措施；不能为了达到一定的目的而过度损害公民的基本权利。
《公务员法》第二十四条第一项的规定，限制了公民职业选择自由，而限制的方式主要是立法，限制的条件是道德要件，即是否有犯罪前科。所以，《公务员法》第二十四条第一项的规定符合“主观许可要件之限制”的构成要件，可借鉴该基准来考察《公务员法》第二十四条第一项是否合宪。
六、《公务员法》第二十四条第一项的合宪性考察
（一）是否为促进和维护更为重要的公共利益
公共利益是公民基本权利的界限，也是限制公民基本权利所依据的实质标准，这是现代宪法学的基本原理，也是世界各国通行的原则。我国宪法第五十一条规定：“中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候，不得损害国家的、社会的、集体的利益和其他公民的合法的自由和权利。”这既是对公民基本权利界限的规定，也是对国家限制公民基本权利理由的规定。而“其他公民的合法的权利和自由”，按照宪法原理的解释，也属于“公共利益”的范畴。“这是因为宪法上公民的基本权利是具有普遍性的，是要在总体上让每个公民都能平等的享有权利；如果一些人以行使自己的权利为借口，侵害他人权利，则‘公民普遍享有权利’这一宪政秩序就被破坏了。”[ 26 ]
公务员是国家整个政治体系和公权力运作过程中，最活跃、最关键、最重要的因素。公务员的职责在于履行国家职能，完成公共事务，保障公民权利，实现公共利益。同时，提供公共服务也是体现一个政府的合法性和正当性，维持统治阶级有效统治的重要手段。而公务员要履行好上述职能，必须在品德和能力上达到公务员应有的水平和要求。
公务员具备良好的品行，是行政伦理道德规范的必然要求，行政伦理就是国家行政机关及其工作人员在权力运用和行使过程中的道德意识、道德规范以及道德行为的总和。[ 27 ]行政伦理是现代公共行政不可回避的问题，特定社会背景下的行政伦理道德产生于一定的社会经济基础之上，反映着特定统治集团的政权利益和行政组织及其公务人员所处社会的道德追求和价值目标。作为掌握并运行国家权力的人员，只有具备了整个社会所认可和公权力运行所必需的伦理道德，才能弥补制度和管理技术的缺陷与不足，强化国家对公务员的管理，从而保证公务员忠实的履行国家意志，实现国家管理公共事务的目标。另外，公务员的道德品行，也往往能够在社会上起到一定的模范表率作用，他们对整个社会道德观念的形成和发展，都发挥着重要的导向作用。公务员具有良好的操守和品行并遵守普遍的道德规范，人民就会敬服、效仿，从而有利于建立统一的道德价值体系，构建国家与公民之间的和谐关系。同时，也会减少公务员在履行公职的过程中，与其他社会主体之间的摩擦和矛盾，提高行政效率。
《公务员法》第二十四条第一项的规定，是通过立法的形式，对公民被录用为公务员的品行方面的资格做了相应的限制，其目的在于保证进入国家公权力系统的人员具备良好的道德品格，以更好的维护整个国家的宪政秩序，完成社会公共事务和实现公民的福祉，此举关乎到国家、社会、公民的整体利益。而通过排除受过刑事处罚的人被录用为公务员，可以把那些怙恶不悛、屡教不改的人排除在公务员队伍之外，能够在一定程度上达到立法目的。所以，其立法目的是正当的。
（二）必要性原则——是否有可选择的、对公民自由侵害最小的手段（措施）
必要性原则运用到某项立法对公民基本权利的限制上，即是指，该项立法内容不违反妥当性原则，在限制公民基本权利的手段中，如果有可选择的手段，应当选择对公民基本权利限制最小的一种。从《公务员法》第二十四条第一项的规定来看，其做法是通过禁止性规定，剥夺了所有受过刑事处罚的人不被录用为公务员的资格。那么，针对受过刑事处罚的人，有没有其他可供选择的手段来实现上述目标呢？通过公务员的录用程序来看，这些手段（措施）是存在的。
1.必然存在的侵害较轻的手段（措施）
广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令
第105号


　　《深圳市审批登记制度若干规定》已经市政府三届四十次常务会议审议通过，现予发布，自2001年11月1日起实施。

市长：于幼军
二○○一年十月二十二日


深圳市审批登记制度若干规定


　　第一条 为转变政府职能，规范审批、登记行为，提高行政效能，促进依法行政，根据深圳市实际，制定本规定。
　　第二条 本规定所称审批、登记指行政机关根据自然人、法人或者其他组织的申请而实施的批准、许可、资格资质认可、核准及其他性质相同的行政行为。
　　行政机关对有关外事、财务、人事等内部事务的审批登记，不适用本规定。
　　第三条 审批、登记必须依法设定。
　　各级政府及其部门实施任何审批、登记行为，必须严格遵守法律、法规、规章的规定。
　　第四条 规章草案和市政府提出的法规议案草案涉及审批、登记事项的，由市政府法制部门组织听证。
听证按下列程序进行：
　　（一）组织机关于听证十五日前在《深圳特区报》、《深圳商报》刊载听证公告，内容包括立法草案名称、审批、登记项目、免费索取立法草案的时间、地点及参加听证会的办法等；
　　（二）听证由组织机关指定法制部门工作人员或法律专家主持听证会，公布听证会的具体程序；
　　（三）由有关行政主管部门的负责人和代理人在听证会上提出设立审批、登记项目的理由或依据；其他参加人及其代理人可以进行辩论和质证；
　　（四）制作笔录，交听证参加人及其代理人签字或盖章；
　　（五）听证结束后十日内，由听证主持人向组织机关提交听证报告，提出听证建议。
　　听证应公开举行，允许新闻记者采访报道。
　　第五条 设立和实施审批、登记，必须在《深圳市人民政府公报》上公告审批、登记的内容、条件、职责、时限，简化审批、登记环节，公开操作规程。未经公告，不得实施。
　　任何单位、个人提出审批、登记申请，有关政府部门必须接受，并出具回执（含收件清单）。不符合法律、法规、规章要求的，收件单位应在出具回执的同时一次性书面告知办理审批、登记申请应当补充（含修改）的文件、资料和其他事项。
　　第六条 审批机关对符合法定条件且没有批准数量限制的申请，应予以审批。
　　第七条 审批机关对有批准数量限制的申请，应通过招标、拍卖方式或征询专家委员会意见后作出是否批准的决定。禁止行政首长个人作出决定。
　　专家委员会委员由律师、会计师及其他专业人士组成。本单位工作人员不得参加专家委员会。
　　审批机关应制定专家委员会的组成及议事规则，并在《深圳市人民政府公报》上公告。
　　高新技术企业的设立实行先登记后审批的原则。
　　第八条 除法律、法规、规章另有规定外，审批、登记应当在收件后15日内完成。
　　依本规定第五条第二款发出告知书的，以第二次收件日为审批、登记时限起算日。
　　第九条 各级政府及其部门应当建立审批内部监督制度。重大决定，必须经集体讨论。
　　第十条 违反本规定，擅自设立审批、登记事项，实施审批、登记行为的，审批、登记无效，并由行政监察部门通报批评；对有关主管部门负责人、直接责任人，依法追究行政责任。
　　因无效审批、登记或违法实施审批、登记造成他人损失的，依法负赔偿责任；有违法所得的，全额上缴市财政。
　　第十一条 市人民政府应于每年一月十日前通过《深圳市人民政府公报》公告增加或取消的审批事项。
　　第十二条 本规定自发布之日起实施。深圳市人民政府第83号令《深圳市审批制度改革若干规定》及其附件二同时废止，但其附件一内容除与本规定相抵触部分外继续有效。


附件：取消、保留的审批（核准）事项

取消、保留的审批（核准）事项
发展计划局


　　一、取消的审批（核准）事项（7项）
　　1．一般贸易进口配额商品计划
　　2．核发深圳经济特区进口自用免税物资额度证明
　　3．限量和非限量登记进口商品
　　4．外商投资企业及"三来一补"企业生产自用成品油指标
　　5．对户籍迁入人员征收城市基础设施增容费
　　6．深圳市实施土地拍卖招标的固定资产投资项目
　　7．大中专（中技）招生计划、院校的设立及专业设置
　　二、保留的审批（核准）事项（12项）
　　1．全社会年度固定资产投资（基建、技改、国土开发）计划
　　2．市一、二、三产业新上项目立项（出具内资项目进口设备确认书）
　　3．市政府投资计划项目建议书、可行性研究报告、开工报告及年度资金安排计划
　　4．限下项目借用外国政府贷款（或国际金融组织贷款）、国际商业贷款初审和境外投资项目的审核
　　5．地方企业债券发行计划（包括基建、技改部分）
　　6．地方中方机构担保项下外商投资企业对外融资指标
　　7．深圳市重要农产品进口配额
　　8．科技计划项目、科技开发项目立项（与科技局联审，科技局牵头）
　　9．年度户籍人口机械增长计划
　　10．市级工程技术研究开发中心的认定（与科技局联审，科技局牵头）
　　11．鼓励类限下外商投资项目立项（与外经贸局、工商局等部门联审，外经贸局牵头）
　　12．鼓励类限上外商投资项目立项初审
　　三、保留的备案事项（1项）
　　1．深圳市区属企事业单位3000万元以下固定资产投资项目计划


经济贸易局


　　一、取消的审批（核准）事项（9项）
　　1．名牌产品认定
　　2．名优产品认定
　　3．已设立的外资工业企业调整内外销比例
　　4．港深自货自运厂车指标
　　5．组建企业集团
　　6．国家鼓励发展的内外资项目（技改类）确认书
　　7．产业政策限制的内资企业变更（增加）经营范围
　　8．技术创新项目认定
　　9．劳动安全卫生"三同时"
　　二、属于部门工作职能，不列入审批（核准）事项（5项）
　　1．深圳市对口扶持地区向市经济合作发展基金申请优惠贷款及市内欠发达地区申请贷款
　　2．工业企业技术引进合同
　　3．为本市企业去内地投资、设立分支机构出具有关证明
　　4．国家限量配额管理的重要工业品进出口管理
　　5．两型（产品出口型、技术先进型）企业认定
　　三、保留的审批（核准）事项（14项）
　　1．内资企业限制发展类工业项目立项
　　2．核发《酒类经营业务许可证》
　　3．加工贸易生产合同
　　4．开展"三来一补"项目
　　5．成品油的经营权和加油站的设立
　　6．拍卖企业设立（与工商局、公安局联审，经贸局牵头）
　　7．旧货市场设立（与工商局、公安局联审，经贸局牵头）
　　8．企业技术改造项目立项（核发确认书）
　　9．新产品、新技术认定
　　10．广东省承装（修）电力设施许可证初审
　　11．设立工业类社团
　　12．核发露天采石场《安全准采证》
　　13．核发《安全主任资格证书》
　　14．核发《特种工作人员操作证》
　　四、保留的备案事项（4项）
　　1．商品展销、展览会
　　2．专业市场
　　3．连锁经营业务
　　4．中央部、委、办，各省、直辖市、自治区、市、县办事机构登记

教育局


一、取消审批（核准）事项（19项）
1．成人中专招生计划
2．成人高校招生计划
3．市外院校来深举办成人专科学历教育
4．市属院校聘请外国专家、外籍教师
5．对外汉语教师资格初审
6．中等专业学校（含成人中专、成人中学）设置初审
7．普通中专学校、成人高等学历教育新专业设置
8．初中学生录取
9．市属院校函授本专科办学资格
10．夜大本专科办学资格
11．公立学校（中小学、幼儿园）收费初审
12．市属学校申办企业（禁止项目）
13．直属学校教育附加费使用计划
14．直属学校（单位）临时申请专项经费
15．社会力量办托儿所、幼儿园登记注册
16．特区外民办学校、幼儿园收费初审
17．区教育局、市属学校财政转移支付的教育附加费使用计划
18．特区内民办学校收费初审
19．报考普通、成人高等学校和中专学校考生资格
二、属于部门工作职能，不列入审批（核准）事项（6项）
1．市普通高等学校新增设本科专业
2．市内新建中小学、幼儿园设计方案、施工图设计
3．普通高中、职校、成人中等、高等教育毕业证验印
4．直属学校（单位）固定资产报废、报损和调拨
5．各级各类普通学校年度招生计划
6．普通职业高中和市属中专学校学生录取
三、保留的审批（核准）事项（10项）
1．社会力量举办的各类初中、高中
2．设立面向社会招生的成人教育办学机构，或者开办培训班
3．设立高等教育自学考试、社会助学机构，或者开设课程辅导班
4．成人中等专业学校设置校外教学机构
5．刊登、播放、张贴、散发各类招生广告
6．全市中小学、幼儿园、中等职业学校教师资格认定
7．自费留学中介服务机构资格
8．举办成人高等、中等专业教育《专业证书》班
9．市普通高等学校新增设专科、本科专业
10．申报国家级、省级学校和省、市体育传统项目学校，市级学校、办学效益评估
四、保留的备案事项（4项）
1．成人中专、成人高校招生计划
2．市外院校来深举办成人专科学历教育
3．对外汉语教师资格，市属院校聘请外国专家、外籍教师
4．由其他行政部门审批（核准）的面向社会招生的成人教育办学机构及培训班

科学技术局


一、保留的审批（核准）事项（11项）
1．深圳市科技三项经费管理使用（与财政局、经贸局、发展计划局联审，科技局牵头）
2．科技保密审查
3．市级工程技术研究开发中心的认定（与发展计划局联审，科技局牵头）
4．科技计划项目、科技开发项目立项（与发展计划局联审，科技局牵头）
5．高新技术企业和高新技术项目认定
6．科技进步奖评定
7．科研单位技术性收入免征营业税资格证书
8．重点新产品享受财政优惠
9．核发技术经纪人资格证书
10．科技成果鉴定登记
11．以高新技术成果出资入股的认定
二、保留的备案事项（4项）
1．技术合同登记
2．专利实施许可合同
3．科技开发企业和技术贸易机构设立
4．民办科技企业登记

公安局


　　一、取消的审批（核准）事项（5项）
　　1．在特区内行驶的香港私家车入出境资格
　　2．公路、公交客运车辆购置
　　3．安全技术防范工程设计、安装、施工、维修资格
　　4．安全技术防范产品生产、销售、维修资格
　　5．核发民用爆破器材运输专用车辆标志牌证
　　二、属于部门工作职能，不列入审批（核准）事项（9项）
　　1.《港澳回乡证》多次加签
　　2．办理《深圳机场安全控制区证件》
　　3．在深投资、办企业、就业的台湾同胞多次往返签注
　　4．办理入户手续及《居民身份证》、《临时身份证》、《少年儿童证》
　　5．对港澳台居民核发《广东经济特区居住证》和《临时居住证》
　　6．建设功能区、大型公共建筑物的交通设施指标
　　7．全市党政机关、事业单位、社会团体及所属机构，外地驻深机构，境外企业驻深办事处刻制公章
　　8．生产、销售和维修消防产品资格初审
　　9．机动车身外侧喷涂广告初审
　　三、保留的审批（核准）事项（32项）
　　1．核发爆破员、安全员、押运员、保管员安全作业证
　　2．工程爆破许可
　　3．公安、金融、仓储、科研等内部保卫系统枪支弹药配置
　　4．印刷业、刻字业特种经营许可（其中印刷业与文化局联审，文化局牵头）
　　5．举行集会、游行、示威活动
　　6．剧毒物品销售、储存、使用、购买、运输作业许可
　　7．爆炸物品销售、储存、使用、购买、运输许可
　　8．机动车改装、更新、报废和延缓使用（改装初审）
　　9．居民单、双程赴港澳地区定居、探亲和旅游
　　10．核发《大陆居民往返台湾地区通行证》
　　11．本市居民办理因私出国护照和旅游护照
　　12．签发外国人来华签证和《外国人居留证》
　　13．核发货车临时通行证、车辆载货三超证、专用车证
　　14．申办机动车检测站资格初审
　　15．新建、改建、扩建、建筑内部装修以及用途变更的建筑工程项目消防设计
　　16．给生产、使用、储存、经营、运输和销毁易燃易爆化学物品的单位和个人核发《易燃易爆化学物品消防安全许可证》、《易燃易爆化学物品准运证》和《易燃易爆化学物品消防安全审核意见书》
　　17．举办3000人以上文体、庆典、展销活动的安全保卫方案
　　18．建立保安服务组织
　　19．户外广告设立（与工商局、规划与国土资源局、城管办联审，工商局牵头）
　　20．占用和挖掘城市道路（与城管办联审，城管办牵头）
　　21．居民随迁入户
　　22．公交线路的开设与调整（与交通局等部门联审，交通局牵头）
　　23．旧货市场设立（与经贸局、工商局等部门联审，经贸局牵头）
　　24．网吧设立（与信息化办公室联审，信息化办公室牵头）
　　25．拍卖企业设立（与经贸局、工商局等部门联审，工商局牵头）
　　26．核发《台湾居民来往大陆通行证》
　　27．核发《入出境通行证》及有关加注项目
　　28．核发《暂住证》
　　29．核办《特区通行证》和《边境通行证》
　　30．核发机动车驾驶证及异动
　　31．机动车入户、核发牌证及异动
　　32．开办、改变及注销机动车停车场、停放点。
　　四、保留的备案事项（2项）
　　1．全市旅馆业资料
　　2．计算机国际联网用户备案

监察局


一、保留的审批（核准）事项（2项）
1．干部行政纪律处分
2．各区监察局正副职领导干部任免

民政局


一、取消的审批（核准）事项（6项）
1．双拥先进单位和个人评定
2．核发自然灾害救济费
3．收容遣送站的设置、撤销
4．婚姻登记员资格
5．接受安置异地退伍兵
6．退伍义务兵随父母异地安置
二、属于部门工作职能，不列入审批（核准）事项（6项）
1．核发《国家机关工作人员因公牺牲证明书》、《国家机关工作人员病故证明书》
2．军队离退休干部、复员干部安置
3．转业士官、退休士官安置
4．军队无军籍退休职工安置
5．牺牲、病故军官随军遗属异地安置
6．婚姻登记及出具《夫妻关系说明书》、《解除婚姻关系说明书》
三、保留的审批（核准）事项（12项）
1．革命烈士称号初审
2．新建、迁建革命烈士纪念建筑物
3．设立民办社会福利机构
4．全市性社会团体、民办非企业单位成立及有关事项变更、撤销登记
5．尸体出境及国内运送
6．公墓（公益性公墓、经营性公墓、中外合资公墓）建设
7．设立殡葬服务单位、生产销售丧葬用品
8．因战人员伤残等级评定
9．特等、一等革命伤残人员护理费标准
10．收养登记
11．核发社会福利企业证书
12．婚介机构
四、保留的备案事项（5项）
1．村、居委会的设立
2．外地优抚对象中伤残人员关系迁入
3．定补定恤对象及其享受标准
4．经批准的在深社会团体及其分支机构或代表机构
5．退伍义务兵随父母异地安置

司法局


一、取消的审批（核准）事项（7项）
1．行政复议的受理与决定
2．司法行政机关行政（刑事）赔偿申请
3．劳动教养人员请假、准假
4．法律援助申请
5．深圳市一级调解委员会评定
6．部分涉台公证文书
7．报考律师资格
二、保留的审批（核准）事项（10项）
1．设立公证处及公证处设立办事处初审
2．设立律师事务所及律师事务所设立分所初审
3．劳动教养人员所外就医、减少或延长劳动教养期限
4．劳动教养人员所外执行和被提前解教初审
5．司法鉴定机构设立初审
6．设立基层法律服务所
7．申领公证员执照及年度注册初审
8．申报律师执业证初审、律师和律师事务所年审注册初审
9．法律服务所和法律工作者年检注册
10．申报律师资格
三、保留的备案事项（2项）
1．律师事务所变更登记
2．部分涉台公证文书

财政局


一、取消的审批（核准）事项（9项）
1．市财政性资金建设项目交付使用转为国有资产
2．企事业单位以计算机代替手工记帐
3．有关企业缴纳的营业税先征后返
4．有关企业缴纳的所得税先征后返
5．特区企业自用物资进口环节税收先征后返
6．商品化会计核算软件评审
7．政府投资项目竣工验收
8．外商投资企业预分利润
9．地方金融企业年度费用指标及坏帐和呆帐核销
二、属于部门工作职能，不列入审批（核准）事项（4项）
1．行政事业单位非营利性用地地价款财政挂帐处理
2．市政府基本建设资金拨付
3．外商投资企业财政登记、变更、注销
4．行政事业性收费项目立项
三、保留的审批（核准）事项（12项）
1．行政事业单位经费预算及国有资产处理
2．核发《广东罚没财物许可证》
3．财政农业专项资金和农业综合开发资金支出
4．设立代理记帐机构
5．会计师事务所设立及注册会计师注册
6．市政府投资项目材料设备降价处理和工程报废
7．政府投资项目交付使用手续
8．市行政事业单位用自筹资金进行基本建设
9．市本级行政事业单位预算外资金的运用
10．农业"四税"减免
11．行政事业单位因公临时出国赴港澳地区购汇人民币限额指标
12．核发《会计证》
四、保留的备案事项（3项）
1．市年度基本建设计划
2．国有建设单位年度财务决算报告
3．农业企事业单位财务报表及农税征管有关报表

人事局（编办）


一、取消的审批（核准）事项（6项）
1．干部调出特区
2．拟分配到我市的出站博士后
3．大中专毕业生见习期满专业技术职务
4．人事计划单列及增（调）干指标
5．引进人才指标
6．机关事业单位市外增加工人计划
二、属于部门工作职能，不列入审批（核准）事项（14项）
1．人事立户
2．军队转业干部和深圳驻军干部家属（配偶）随军安置
3．年度（学年度）考核结果
4．全国标准工资和特区津贴正常晋升
5．确定工资档次、标准
6．确认工龄
7．核准离职费
8．遗属生活困难补助费
9．抚恤金、丧葬费核准
10．调入人员的中、高级技术职务任职资格确认
11．行政机关及事业单位处级干部职数卡发放和职务任免
12．接收市外院校应届毕业生
13．特殊行业、工种人员提高退休费比例
14．出国留学人员来深创业前期费用补贴
三、保留的审批（核准）事项（16项）
1．干部调入特区
2．列入公务员制度管理、职位分类及公务员过渡
3．国家公务员录用及招收聘用制干部
4．行政奖励
5．提前退休和延长退休年龄
6．组建高、中、初级专业技术资格评审委员会
7．行政、市属事业机构编制
8. 非政府人才中介机构设立
9．行政机关事业单位处级干部及高级职称人员辞退
10．正常退休及退职
11．引进留学人员及留学回国人员资格确认
12．申办《外国专家证》
13．事业单位设立、变更及注销登记
14．我市评审委员会评审通过的中级专业技术资格
15．机关事业单位工作人员因公伤亡及其待遇
16．机关事业单位出入编管理
四、保留的备案事项（8项）
1．干部调出深圳
2．正科级以下职务公务员的辞职辞退
3．行政奖惩结果
4．调入博士后人员备案
5．大中专毕业生见习期满专业技术职务任职资格初次确认
6．初级专业技术职务任职资格
7．编制自定事业单位的编制
8．出国（境）培训

劳动局


一、取消的审批（核准）事项（9项）
1．技术学校、就业培训中心及其它职业培训机构技师上岗资格
2．高级以上技术工人等人员招调工计划指标
3．建设项目劳动安全卫生"三同时"
4．举办职业技能竞赛活动
5．公关员、推销员、秘书、保姆等非特殊性、非技术性人员上岗资格
6．招聘员工广告
7．职业培训办学机构办培训班
8．职业培训机构和职业培训班招生广告
9．劳动合同鉴证
二、属于部门工作职能，不列入审批（核准）事项（1项）
1．失业员工登记发证
三、保留的审批（核准）事项（14项）
1．设立职业介绍机构
2．外国人、台港澳人员在深圳就业
3．职业培训办学机构设立
4．设立职业技能鉴定机构
5．招用劳务工
6．企业经济性裁员
7．职业资格证书、岗位证书
8．职业技能鉴定考评员资格
9．垫付欠薪条件和数额
10．核发《特种作业人员操作证》
11．市属国有企业（含国有控股公司）工资基数及经营者年薪
12．企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制
13．市外招调工
14．劳动就业服务企业设立
四、保留的备案事项（5项）
1．社会力量举办的职业培训机构解散
2．户藉人员就业和再就业登记
3．设立驻深劳动管理站
4．技术学校就业训练中心及其它职业培训机构技师上岗资格
5．职业技能鉴定所（站）开展职业技能鉴定拟聘用考评员名单

规划与国土资源局


一、取消的审批（核准）事项（13项）
1．核发《临时用地规划许可证》（属禁止或不再发生的行为）
2．探矿权转让（属禁止行为）
3．采矿权转让（属禁止行为）
4．土地增值税减免
5．市政工程报建
6．合作开发房地产
7．商品住宅外销
8．核发房屋拆迁许可证
9．拆迁物业报告
10．国土基金投资项目的工程预算和决算
11．测绘产品质量检验
12．核定房地产评估机构资质等级
13．核定房地产开发企业资质等级
二、属于部门工作职能，不列入审批（核准）事项（1项）
1. 企业改建或新设立股份有限公司、有限责任公司地价评估报告审查
三、保留的审批（核准）事项（20项）
1．建筑工程、市政工程方案设计和初步设计审批（核准）
2．临时建设工程
3．地图的编制、出版初审
4．涉及拆改主体结构和明显加大荷载的建筑装饰装修工程设计
5．城市详细规划蓝图
6．地名命名、更名、注销
7．城市雕塑
8．矿产资源勘查许可
9．采矿许可证及其变更、采矿年度报告
10．建设用地规划许可
11．建设工程规划许可
12．土地使用费减免
13．房屋租赁许可
14．房地产预售
15．房地产权初始、变更、抵押、转移登记
16．行政划拨或减免地价用地的地价评估报告书
17．土地使用权协议出让与特定土地使用权转让
18．建设工程规划验收
19．施工图设计文件
20．户外广告设立（与工商局、公安局、城管办联审，工商局牵头）
四、保留的备案事项（6项）
1．市属测绘单位资格
2．房地产评估机构资质等级
3．房地产开发企业资质等级
4．测绘队伍任务登记
5．建设工程勘察设计合同
6．国外和港澳台设计机构方案


建设局


一、取消的审批（核准）项目（15项）
1．建筑业试验室资质等级
2．核应急、人防警报鸣放
3．建筑行业培训机构设立
4．核发建筑从业人员岗位培训证书
5．专项安全认证
6．人防工程中间隐蔽质量监督检查
7．绿化企业资质等级
8．白蚁防治单位资质
9．项目经理从业资格
10．监理工程师从业资格
11．注册建筑师执业资格
12．注册工程师执业资格
13．建筑业从业人员岗位培训
14．建设工程规划单位资质
15．水泥、建筑用钢筋、墙体材料等主要材料的使用

不分页显示　　　总共3页　　1 [2] [3]

　　下一页