主承销商执业质量考核暂行办法
中国证券监督管理委员会
关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知
证监发行字[2002]107号
各具有主承销商资格的证券机构：
现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。
二○○二年九月十三日
主承销商执业质量考核暂行办法
为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。
一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。
二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。
三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。
暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。
四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。
五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）
六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。
七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。
八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：
（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。
（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。
（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。
（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。
（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。
（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。
（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。
（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。
（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。
由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。
（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。
（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。
（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。
（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。
九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。
十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。
（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。
（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。
十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：
（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。
（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。
（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。
（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。
十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。
十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。
申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。
十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。
十五、本办法自发布之日起施行。
州人民政府关于印发《延边朝鲜族自治州劳动模范管理暂行规定》的通知
吉林省延边朝鲜族自治州人民政府
州人民政府关于印发《延边朝鲜族自治州劳动模范管理暂行规定》的通知
延州政发〔2012〕8号
各县、市人民政府，州政府各委办局：
《延边朝鲜族自治州劳动模范管理暂行规定》已经州政府13届50次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真遵照实施。
二○一二年五月十八日
延边朝鲜族自治州劳动模范管理暂行规定
第一条 为规范和加强全州劳动模范管理服务工作，更好地发挥劳动模范在经济发展和社会建设中的模范带头作用，根据有关政策规定，结合我州实际，制定本规定。
第二条 本规定所称劳动模范，是指由州委、州政府命名表彰的延边朝鲜族自治州劳动模范、特等劳动模范；省委、省政府命名表彰的吉林省劳动模范、特等劳动模范；国务院命名表彰的全国劳动模范和全国先进工作者。
第三条 州委、州政府成立由纪检（监察）、组织、宣传、财经、工会、财政、审计、人力资源和社会保障、安全生产监督、社会保险等有关部门组成的州劳动模范评选管理委员会（以下简称州劳模评管委），具体负责劳动模范的推荐、评选、管理、宣传教育等工作。州劳模评管委办公室设在州总工会。
第四条 劳动模范称号的授予，采取集中命名和个别命名相结合的办法进行。州劳动模范表彰大会每三年召开一次，集中命名表彰一批“延边朝鲜族自治州特等劳动模范”、“延边朝鲜族自治州劳动模范”和“延边朝鲜族自治州劳动模范集体”。对特殊贡献者，可即时授予。省劳动模范和全国劳动模范（全国先进工作者）的授予，按上级规定执行。
第五条 召开州劳动模范表彰大会前，州劳模评管委根据全州经济社会发展情况提出评选表彰方案，报州政府审定后实施。
第六条 劳动模范的评选应坚持自下而上推荐的原则，即基层民主推荐，县级党政审查，州劳模评管委审核，州委、州政府审批。评选省、全国劳动模范经州委、州政府审定后逐级向省人民政府、国务院申报。
第七条 劳动模范的奖励坚持精神鼓励与物质奖励相结合的原则，州委、州政府对授予州劳动模范集体的单位颁发奖牌，对命名授予州特等劳动模范、州劳动模范的个人颁发荣誉证书和奖章，并给予一次性物质奖励，奖励金额由州政府根据经济社会发展水平确定。省、全国劳动模范的奖励按上级规定执行。
第八条 1998年6月30日前获全国、省劳动模范称号的企业职工，退休时的特殊贡献待遇按吉政发〔1998〕22号文件执行。1998年7月1日以后获得劳动模范称号的，除享受一次性奖励外，用人单位应为其办理一次性企业年金，标准为州劳模4000元，省劳模5000元，全国劳模6000元，退休时按有关政策领取。缴纳企业年金所需经费在单位成本列支。
第九条 为劳动模范发放低收入补助金、特殊困难帮扶金和慰问金（以下简称劳模“三金”）。所需资金由州及县（市）财政负责。发放标准由州及县（市）劳模管理部门根据年度当地居民人均月可支配收入和职工最低月工资标准确定，并作出年度专项预算，报本级政府财政审核拨付。劳模“三金”具体发放办法另行制定。
第十条 困难劳模的确定，由劳模所在单位的党委、行政、工会提出意见，由所在地的总工会审核，报同级劳模管理机构确认。困难劳模的确定要做到标准、程序、结果“三公开”。
第十一条 县级以上人民政府及其有关部门和劳动模范所在单位应当确保职工劳动模范就业。企事业单位在改组改制、兼并破产或者减员增效过程中，原则上不得安排劳动模范下岗。涉及职工全部下岗的，由劳动模范所在单位主管部门和劳动、人事行政部门在系统内或者通过劳动力市场、人才市场优先安排转岗。
第十二条 劳模所在单位应该创造条件为劳动模范办理医疗保险。未参加医疗保险的，其医疗费用由所在单位据实报销。劳动模范的住院医疗开支确有困难的，由其所在单位或县（市）、乡（镇）财政给予适当补贴。
第十三条 州以上劳动模范每两年进行一次健康检查，体检费用由劳动模范所在单位支付。没有工作单位的或农业劳动模范，体检费用由所在地政府财政部门解决。
第十四条 劳动模范所在单位要为劳动模范的学习和工作创造必要条件，优先安排劳动模范参加进修、培训和疗养、休养，发生费用由所在单位列支。在评定职称时，同等条件下要优先考虑劳动模范。
第十五条 职工劳动模范的家庭符合当地城镇最低收入家庭住房保障条件的，当地政府房产行政主管部门应当优先为其提供住房保障；符合购买经济适用住房条件的，应当优先批准其购买经济适用住房。
第十六条 劳动模范按分级管理的原则，日常管理以所在单位工会为主，县（市）、州总工会建立劳模管理档案，及时掌握劳动模范的工作、生活情况。劳动模范调离、提职、离退休、去世等情况，所在单位工会应及时报主管部门工会，并按劳模级别逐级上报。
第十七条 各新闻媒体要广泛宣传劳动模范的先进事迹，大力弘扬劳动模范的优秀品质和时代精神。劳动模范要严以律已，自尊自爱，珍惜和保持荣誉，为广大劳动群众树立名符其实的学习典范。
第十八条 各级党政、劳模管理部门要依法维护劳动模范的合法权益，坚决反对歧视、刁难、打击、压制劳动模范的行为，情节严重的要追究当事人的责任。
第十九条 建立劳模业绩动态考评制度。州劳模评管委每两年对劳动模范进行一次综合考核，并将考核结果分别记入劳动模范管理档案和本人档案。
第二十条 劳动模范凡有下列情形之一的，由州劳模评管委报请命名机关予以撤销其劳动模范称号，收回荣誉证书、奖章，并终止享受有关待遇：
（一）因触犯刑法受到刑事处罚的；
（二）因犯严重错误受到党内严重警告以上或行政记大过以上处分的；
（三）伪造先进事迹，剽窃他人劳动成果的；
（四）非法离境或自行定居国外的；
（五）连续两次测评群众满意率在50％以下的；
（六）其他需要取消劳动模范称号的。
第二十一条 本规定如与国家和省有关规定相抵触，按国家和省的有关规定执行。
第二十二条 本规定自下发之日起执行。