浅析影响公诉活动的八类公安侦查缺陷

郭富选、景宝峰、李旺城


公安侦查缺陷是指在公诉案件侦查过程中，侦查人员由于主、客观上的原因，在收集证据、查明案情上存在的失误或遗漏。由于当前公安侦查活动存在的缺陷，造成不少案件因事实、证据问题反复退补，降低了诉讼效率，增加了诉讼成本，更严重的是导致诉讼当事人的合法权益无法得到保护，破坏了司法的公平正义。我们拟从提出影响公诉活动的八类公安侦查缺陷入手，分析其缺陷的成因及纠正对策。
一、公安侦查存在之缺陷
缺陷一：同一侦查人员在同一时间段讯问不同犯罪嫌疑人。
笔者在一案的办理中发现，在公安讯问笔录上竟显示出同一侦查人员在同一时间段内讯问不同的犯罪嫌疑人，其违反了我国《刑事诉讼法》第91条规定[1]。出现此问题的原因有二，一是记录人疏忽大意填错了时间，二是确因人员有限而导致一人在同一时间交替讯问二名犯罪嫌疑人。当这样的证据同时出示时，给人的第一印象就是一名侦查人员办案，造成的后果轻则是法庭上的被动，重则是证据的不被采用，倘若该证据是有罪证据的话，后果就更不堪设想了。
缺陷二：侦查人员应回避而未回避。
笔者曾经办理过一起故意伤害案，该伤害案发生在某派出所内，民警王某正值案发现场，目睹了案发的全过程，具备了担当证人的资格，他本不该再行使对此案的侦查职能，但他后来作为委托人委托某鉴定机关对该案被害人和犯罪嫌疑人作了伤情鉴定，并向其他办案人员提供了证言。其行为违反了《刑事诉讼法》第28条第3项的规定[2]，应该回避而未回避。因为证人具有不可替代性，办案人员事前既已了解案情，就有向公安司法机关作证的义务，成为案件的证人。在同一案件中，既作证人又作侦查人员，就容易先入为主，主观臆断，不利于客观全面地收集和分析判断证据，进而影响正确认定案件实事、公正处理案件。
缺陷三：证人担任保证人。
笔者在办理王某交通肇事一案中，经审查发现王某交通肇事后电话通知其外甥高某，并由高某驾车将王某带至交通部门。后来，王某被公安机关决定取保候审，同时准许了由高某担任王某的保证人，其做法违反了《刑事诉讼法》第54条的保证人必须与本案无牵连之规定。我们经审查认为，王某的该行为依法应认定为自首，那么高某就应该以证人的身份向司法机关作证。为此，具有证人身份的高某再担任王某的保证人是欠妥的。
缺陷四：侦查实验程序不合法。
公安机关在办理一起交通肇事案件中为了查明事故双方的责任，进行了侦查实验，但卷里无公安局长批准材料，其行为违反了《刑事诉讼法》第108条规定[3]。虽然侦查实验的结果可能是真实的，但由于没有履行批准程序，承办人将案件退回了公安机关。因为侦查实验是一种再现曾经发生过的侦查手段，为与过去发生过的事情达到最大限度地相同，必须保证侦查实验过程中的程序合法，其中重要的条件之一就是严格履行批准手续。
缺陷五：扣押赃物、赃款不出具正式的扣押清单。
某些公安侦查人员扣押了犯罪嫌疑人的款物后，不仅未出具正式的扣押物品清单，并且卷宗中也无任何反映，甚至于连一张白条也没有，其违反了《刑事诉讼法》第115条之规定[4]。法律如此规定的目的就是加强人民群众对公安机关扣押物品等工作的监督，防止某些侦查人员出现违法乱纪现象。所以扣押与案件有关的物品后，扣押机关必须出具详细、确实、正式的物品清单。
缺陷六：拘留时间延长不合法。
从笔者办案的实践看，凡对犯罪嫌疑人采取逮捕强制措施的案件，均经过了第一次延长，约百分之九十以上的都经过了第二次延长。由于现行有关司法解释均未对《刑事诉讼法》第69条[5]中规定的“特殊情况”予以规定，为此笔者不能确定公安机关的第一次延长是否合法，但对于约百分之九十的第二次延长，笔者认为有相当一部分是欠妥的。例如，有些案件为一人犯罪，犯罪嫌疑人的户籍所在地为北京市且为初犯。对此情况，拘留的羁押期限应该说并不需要延长至30日，但公安机关仍进行了第二次延长，很明显这是不符合我国《刑事诉讼法》规定的。
缺陷七：保证人保证和保证金保证两种方式共用。
我国《刑事诉讼法》第53条规定：人民法院、人民检察院和公安机关决定对犯罪嫌疑人、被告人取保候审，应当责令犯罪嫌疑人、被告人提出保证人或者缴纳保证金。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部关于取保候审若干问题的规定》第四条更是明确指出：对同一犯罪嫌疑人、被告人决定取保候审的，不得同时使用保证人和保证金保证。本来由于上述法律和司法解释的明确规定，对同一犯罪嫌疑人来说，人保与钱保是不应该同时出现的，但笔者在办案中还是发现了该现象的存在。
缺陷八：犯罪嫌疑人的量刑材料不能及时送审。
笔者办理的一起盗窃案中，犯罪事实比较清楚、证据也确实充分，但就是仅仅由于缺乏犯罪嫌疑人的前科材料而不能公诉，导致案件二次退补。甚至有些问题还被被告人或其辩护人提出，造成公诉方被动。例如在一起妨害公务案件中，由于侦查机关取证不全面，只调取了有利于一方当事人的证人证言，而未调取有利于另一方当事人的证人证言，而被告人及其代理人在当庭提出此项要求，并要求新的证人出庭，导致庭审的延期审理，给公诉人造成很大被动。
二、导致侦查缺陷的原因
造成侦查机关在侦查过程中存在种种缺陷，主要有以下几个原因：
（一）部分侦查人员的法律素质不高，法律知识储备不足。
上述人保和钱保的共用以及侦查实验不经批准、应回避而不回避、由证人担任保证人的现象，笔者认为形成的主要原因就是有些侦查人员虽然认识到学法懂法的重要性，但知识储备明显不足。知识是素质的基础。侦查人员法律知识的多寡，决定着其有无成熟的法律心理和观念，对法和法律现象有无正确的看法和评价，同时也是能否依法办事的重要条件。多数侦查人员对有关法律法规内容的掌握还是比较准确的。但是有些侦查人员对法律知识的学习不深入，对有些重要问题的理解存在严重的偏差。
（二）部分侦查人员证据意识不强，固定收集证据的能力欠缺。
作为证据的收集和固定者，有些侦查人员证据意识提高明显滞后刑事诉讼发展的要求，突出表现在收集、固定证据的效率和质量难以满足控罪和庭审的需要。新的刑事诉讼法实行无罪推定的原则，注重对人权的保护，强调程序的合法性，对证据的要求很高，侦查机关应转变过去有罪推定的旧观念，改变过去以供求证、先供后证的重视口供的取证模式，突出对其它人证物证等直接证据的收集和固定，力争使每一起案件都形成一个完整的证据链条。上述拘留时间延长不合法的现象就表明了一些侦查人员的证据意识不强。犯罪嫌疑人在被抓获后不如实供述自己的全部罪行，不应该成为公安第二次延长拘留期限的理由。这就要求侦查人员打破以前的办案模式和办案理念，不要过度追求犯罪嫌疑人的口供。相反的，要在其他证据的调查和取得上多下功夫，用事实和其他证据来突破其心里防线，让犯罪嫌疑人主动交代。
（三）现行的公安侦查机关侦查体制不尽合理。
现行公安机关侦审部门合并的侦查体制在一定程度上影响了刑事诉讼。由于侦查部门的考核标准多局限于破案数量和逮捕犯罪嫌疑人的多少，这就使侦查人员常常满足于这两个标准，而对案件质量则考虑较少，办案重心明显倾向于检察机关审查批捕部门，因为其考核机制重点在于捕与不捕，而不在诉与不诉，更不管是否能提交审判，其是否是有罪和罪轻罪重的问题。不少侦查人员存在着只要检察机关批捕了就万事大吉，这样势必使预审业务中继续取证、补证、深挖余罪等诸多问题就变得毫无意义，削弱了打击犯罪的力度和准度。
（四）现行检察机关与侦查机关的定位存在缺陷。
根据刑事诉讼法的规定，侦查、审查起诉和审判分别由公检法三机关负责，但实质上却形成了以侦查为中心的诉讼结构。在这种结构下，检察机关承担着诉讼风险和后果，但却无权指挥侦查活动、影响证据的收集和固定，侦查人员拥有侦查权，收集、固定证据却不直接承受因证据不足而造成的败诉风险和后果。这种权利和责任的错位，必然造成侦查人员的注意力更多地放在破案和抓获犯罪嫌疑人，而对破案后及时、全面地收集、固定犯罪证据缺乏足够的内在动力，尤其是一些侦查人员对检察机关的退补意见往往拖拉、敷衍，甚至抵触、满不在乎。
（五）个别侦查人员维护犯罪嫌疑人权益的责任心不强。
个别侦查人员认为只要案件得以侦破，有证据能证实犯罪即可，而不是注重证据确实、充分，把案件办成铁案。代表国家力量的机关和个体力量的对比差异以及长期的办案经历，使一些侦查人员淡化了维护犯罪嫌疑人权益的意识。他们漠视甚至于毫不关心犯罪嫌疑人的正当权益，为了能“拿下”案件，他们为尽其所能达到自己的目的，从而采用一些非正当的手段、方法。这样对于采用从表面看来只是有“滥用”嫌疑的“延长拘留期限”手段更不足为奇了。
（六）公安机关警力不足。
由于社会分工进一步细化，公安工作也随之做出重大调整和变革，基层民警面临更大的压力。如：企业改制带来的下岗失业、劳资纠纷等不断引发的群体性事件，涉外经济、第三产业的迅猛发展使跨国经济纠纷增多，境内外流动人口的大量增加造成外口管理难度加大，犯罪行为的有组织化、国际化、隐蔽化、高科技化，使公安安全防范管理工作量大增等等。对公安工作而言，所有的具体工作都落在了基层民警身上。而当前我们国家警察的数量与迅速增加的刑事案件是不成比例的，为此警力不足、特别是刑事警察的力量不足，也是导致上述某些问题出现的因素之一，这也是我们必须理解的客观原因。
三、纠正公安侦查缺陷的对策
减少公安侦查缺陷，从而提高案件质量，在现阶段不可能一蹴而就，这既需要公安侦查机关增强证据意识，提高自身素质，也需要检察机关转变工作方式，加强与侦查机关的交流与沟通。笔者认为在实践中可以从以下几方面考虑：
（一）增强侦查人员的证据意识，提高侦查人员的取证能力。
通过开展专门的如何收集、固定证据的法律业务培训和定期观看庭审案例等方式，提高侦查人员以审判为中心的证据意识，通过提高侦查人员的证据意识，增强侦查人员按照庭审的要求收集、固定证据的能力。
（二）开展侦诉换位活动。
如侦诉控辩对抗赛、邀请侦查人员旁听庭审、业务研讨等，进行角色转换，实行换位思考，通过各种形式的交流活动，引导侦查人员从公诉的角度，从符合庭审需要的角度审视侦查活动，对如何收集和固定证据有更为明确的认识，减少侦查活动的盲目性、违法性，提高在侦查活动收集证据时的准确性和合法性。
（三）是建立依法适时介入、公诉引导侦查机制。
建立重、特大案件定期通报，对一些重大、疑难、复杂案件适时介入侦查活动，使整个侦查活动紧紧围绕公诉工作展开，就侦查方向、取证标准、法律适用等问题进行具体指导，提高侦查质量和效率。
（四）建立定期案件审理情况通报制度。
公诉部门与侦查部门定期对移送审查起诉的案件进行座谈，总结成功之处和教训，以便侦查工作的改进。
注释：
[1] 我国《刑事诉讼法》第91条规定，讯问犯罪嫌疑人必须由人民检察院或者公安机关的侦查人员进行。讯问的时候，侦查人员不得少于二人。
[2] 我国《刑事诉讼法》第28条规定：审判人员、检察人员、侦查人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人及其法定代理人也有权要求他们回避。
广东省汕头市人民政府


第115号


　　《汕头市城市居民住宅二次供水管理规定》已经2010年7月15日汕头市人民政府第十二届61次常务会议审议通过，现予公布，自2010年9月1日起施行。
　　
　　　　　

市长　

　　　　　　　　　　　 二○一○年七月二十二日


汕头市城市居民住宅二次供水管理规定

　　第一条 为规范城市居民住宅二次供水的管理，确保供水安全，根据《汕头市城市供水用水条例》，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条 本市金平区、龙湖区、濠江区城市居民住宅二次供水（以下简称二次供水）的管理，适用本规定；居民住宅的建筑高度超过一百米的除外。
　　第三条 市城市供水行政主管部门主管二次供水管理工作，组织实施本规定；卫生行政主管部门负责二次供水的卫生监督管理工作。
　　城乡规划、住房和城乡建设、国土资源、物价、国有资产监督管理、安全生产监督管理、房管、消防、工商、质量技术监督等部门，依法按各自职责做好二次供水的管理工作。
　　第四条 二次供水管理工作遵循确保供水安全、节约能源、规划先行等原则。
　　二次供水设施的规划和建设应当充分利用现有公共供水设施和二次供水设施，实行区域加压与独立加压相结合等措施。
　　第五条 各级人民政府、各有关部门应当根据实际情况，依法通过规划制约、财政配套、资产整合、费用减免、宣传动员等多种措施发展城市供水事业，引导供水企业实行规模化、集约化、多元化经营，支持供水企业依法接管二次供水设施，并鼓励产权人将原有二次供水设施移交供水企业管理维护。
　　供水企业应当加强公共供水设施改造和区域加压设施建设以提高供水水压，完善二次供水设施的管理维护以保障供水安全，所需投入可以依法计入供水定价成本。
　　第六条 市城市供水行政主管部门应当会同发展改革、国有资产监督管理、城乡规划、国土资源、住房和城乡建设、环境保护、物价等部门以及供水行业协会，编制城市供水发展专项规划，经市人民政府批准后执行。
　　城市供水发展专项规划应当包含发展城市供水事业、规范二次供水管理等内容，并规划预留区域加压建设用地。
　　第七条 新建、改建、扩建的居民住宅对供水水压要求超过公共供水管网服务压力的，建设单位应当配套设计建设二次供水设施。
　　公共供水管网服务压力不得低于国家规定的标准，并由供水企业向社会公布。
　　第八条　出让使用权的国有土地用于居民住宅建设的，市土地行政主管部门应当会同市城乡规划主管部门在设定出让地块的规划条件时，明确建设单位依法配套设计建设二次供水设施并无偿移交给供水企业的内容，并在国有土地使用权出让合同中予以明确。
　　第九条 居民住宅依法应当配套设计建设二次供水设施的，市城乡规划行政主管部门应当在办理建设工程报建手续时，将其在规划条件中予以明确，并要求建设单位将二次供水设施无偿移交给供水企业。
　　市城乡规划行政主管部门应当将二次供水设施的设计方案（包括与建筑物的位置、标高、用水量等相关的设计图纸和资料）送市城市供水行政主管部门征求意见；征求意见所需时间不计算在建设工程报建手续的办理期限内。市城市供水行政主管部门应当在十五日内，组织供水企业根据国家、行业或者地方的相关技术标准和规范审查提出意见。
　　第十条 二次供水设施应当与居民住宅的主体工程同步设计、同步建设、同时交付使用。
　　二次供水设施的设计方案应当包括水表出户、一户一表、计量到户等内容。
　　居民住宅建设项目的总投资应当包含二次供水设施的建设投资。
　　第十一条 二次供水设施的建设应当由有资质的单位进行设计、施工、监理，并符合本市二次供水设施技术规范。鼓励建设单位将二次供水设施交由有资质的供水企业施工。
　　从事二次供水设施设计、施工、监理的单位和个人，应当对二次供水设施的质量和安全承担相应的责任。
　　市城市供水行政主管部门应当自本规定公布之日起三十日内，会同市住房和城乡建设、城乡规划等部门制定二次供水设施技术规范，经市人民政府批准后实施。
　　第十二条 二次供水设施应当单独建设，不得与消防、绿化、环境卫生等用水设施混建。
　　二次供水设施应当采用节能型供水设备和供水方式。
　　第十三条 竣工的二次供水设施，应当经市城市供水行政主管部门验收合格后，方可投入使用；但隐蔽性工程的验收工作可以在施工过程中进行。
　　市城市供水行政主管部门应当组织供水企业参加验收。
　　第十四条　二次供水设施竣工验收前，应当由专业清洗消毒单位对蓄水池（箱）进行清洗消毒，并由有资质的水质检测机构进行水质检测，保证水质符合标准。
　　第十五条 二次供水设施应当经竣工验收和水质检测合格后方可移交给供水企业。
　　第十六条 建设单位移交二次供水设施时，应当一并向供水企业移交设施的施工图、竣工图、设备原理图等相关资料，并与供水企业签订移交协议，明确权利义务。
　　第十七条 本规定实施前的原有二次供水设施，可以按照自愿原则移交给供水企业；产权人要求移交的，二次供水设施管理单位应当予以配合。
　　依照前款规定移交二次供水设施的，应当签订移交协议，明确权利义务。二次供水设施需要进行改造的，应当符合本市二次供水设施技术规范。
　　第十八条 二次供水设施移交给供水企业的，由供水企业负责管理维护，并实行抄录结算水表到最终用户，向最终用户收取水费，但不得收取二次供水设施管理维护费。
　　第十九条 二次供水设施管理单位应当保证二次供水设施完好，保证水质、水压合格，并保障二十四小时连续供水，不得擅自停止供水。
　　二次供水设施管理单位对设备进行检修和清洗消毒需要停水的，应当提前二十四小时通知用户做好蓄水储存工作；停水时间超过二十四小时的，应当采取临时供水措施。因发生紧急事故或者不可抗力，不能提前通知的，应当在抢修的同时通知用户，并尽快恢复正常供水。
　　第二十条 二次供水设施管理单位应当建立健全二次供水设施管理制度，配备专(兼)职人员对二次供水设施进行定期维护、保养，保证二次供水设施的正常、安全供水。
　　第二十一条 二次供水设施管理单位应当至少每半年对二次供水设施的蓄水池、水箱等进行一次清洗消毒和维护，委托有资质的水质检测机构检测水质，并将检测结果向用户公布。
　　二次供水设施管理单位可以委托专业队伍承担清洗消毒工作，但不得向用户另行收取清洗消毒费。
　　第二十二条 二次供水设施管理单位应当制订日常供水应急预案。当水质受到污染或者出现异常，可能危及人体健康时，二次供水设施管理单位应当立即采取应急控制措施，并及时向卫生、城市供水行政主管部门报告，协助卫生、城市供水行政主管部门调查处理。
　　二次供水设施经采取应急控制措施消除污染或者异常，并经有资质的水质检测机构检测合格后，方能恢复正常供水。
　　第二十三条 直接从事二次供水卫生管理和清洗、消毒等工作的人员，必须经过卫生等相关专业知识培训，每年必须进行健康检查。
　　患有碍饮用水卫生疾病的人员，不得直接从事二次供水的管理和清洗、消毒等工作。
　　第二十四条 二次供水清洗消毒所使用的清洁用具、清洗剂、除垢剂、消毒剂等必须符合有关规定和标准，不得对二次供水造成二次污染。
　　第二十五条 与二次供水设施相邻的住户和生产经营者，应当正确处理截水、排水等方面的相邻关系，防止污染二次供水设施。
　　二次供水设施的蓄水池周围十米范围内不得有渗水坑和堆放的垃圾等污染源，水箱周围二米范围内不得有污水管线及其他污染物。
　　第二十六条 涉及二次供水设施的建设工程开工前，建设单位或者施工单位应当向二次供水设施管理单位查明供水管网情况，二次供水设施管理单位应当予以配合。施工影响二次供水设施安全的，建设单位或者施工单位应当与二次供水设施管理单位商定相应的保护措施，由施工单位负责实施。
　　第二十七条 城市供水、卫生、价格等行政主管部门应当加强对二次供水活动进行监督管理，定期或者不定期进行联合检查。
城市供水、卫生、价格等行政主管部门应当设立投诉举报电话，接受社会对二次供水管理违法行为的投诉和举报，及时受理并组织核查、处理。
　　第二十八条 建设单位未按照本规定要求向供水企业移交二次供水设施的，由市城市供水行政主管部门责令限期按照本规定要求移交，予以警告，可处二千元以上一万元以下罚款；情节严重的，由市城市供水行政主管部门会同国土资源、城乡规划、住房和城乡建设等行政主管部门依法处理。
　　第二十九条 二次供水设施管理单位有下列情形之一的，由市城市供水行政主管部门予以处罚：
　　（一）违反本规定造成二次供水的水质、水压不符合标准的，责令改正，可处三千元以上二万元以下罚款；
　　（二）违反本规定第十九条第二款规定，未履行停水通知义务的，予以警告，并可处一千元罚款；
　　（三）违反本规定第二十一条第一款规定，未对二次供水设施进行清洗消毒的，责令改正，可处三千元以上二万元以下罚款；未委托有资质的专业检测机构进行检测并公布检测结果的，责令改正，可处二千元以上一万元以下罚款；
　　（四）违反本规定第二十二条第一款规定，未履行水质异常报告义务的，责令改正，可处一千元罚款。
　　二次供水设施管理单位违反卫生管理、价格管理等法律、法规的，由卫生、价格行政主管部门依法处理。
　　第三十条 二次供水设施管理单位及其工作人员违反本规定，造成用户损失的，应当依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十一条 城市供水、卫生、价格等行政主管部门及其工作人员在二次供水管理工作中未依法履行监督检查职责，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十二条　本市金平区、龙湖区、濠江区以外其他区域的二次供水管理工作参照本规定执行。
　　第三十三条 本规定自2010年9月1日起施行。1994年10月14日汕头市人民政府颁布的《汕头市市区城市饮用水二次供水管理规定》（汕府〔1994〕156号）同时废止。